关于证券公司个人年终总结（精选19篇）
在金融危机的影响下，回首20xx年，在金融危机的影响下，而我在公司有力的后盾支持下继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神以必胜的信心和有效的准备积极应对各正确把握券业发展大势，类挑战。我和我的队员们风雨与共、倾尽全力奋斗过，也满怀喜悦收获过。类挑战。我和我的队员们风雨与共、倾尽全力奋斗过，也满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。年里我始终如一的严格要求自己，在20xx年里我始终如一的严格要求自己，严格按照公司里制定的`各项规章制度来进行客户开发。年开发新客户约（制度来进行客户开发。年开发新客户约（作情况：作情况：
一、加强学习，提高自身素质。
加强学习，提高自身素质。一年来，我能够认真学习各项证券知识，一年来，我能够认真学习各项证券知识，积极参加公司里组织的各种学习活动，不断提高自己的理论素质和业务技能。在不懂的方面多问、多学、多练，活动，不断提高自己的理论素质和业务技能。在不懂的方面多问、多学、多练，通过学习让自己更上一个台阶。通过学习让自己更上一个台阶。
二、勤奋务实，为我公司事业发展尽责尽职。
勤奋务实，为我公司事业发展尽责尽职。我在作为一个投资顾问的同时兼任红牛队团队长，无论面对哪一个角色，我在作为一个投资顾问的同时兼任红牛队团队长，无论面对哪一个角色，面对哪一个角色我都能够立足本职、敬业爱岗。在做投资顾问时能主动收集优质客户资料，我都能够立足本职、敬业爱岗。在做投资顾问时能主动收集优质客户资料，通知以往客户补全信息记录。做为投资顾问，我的一言一行，知以往客户补全信息记录。而做为投资顾问，我的一言一行，都代表着我们公司的形象。所以，我对自己高标准、要求，积极为客户着想，司的形象。所以，我对自己高标准、严要求，积极为客户着想，向客户宣传我们公司的业务和政策，扩大我们公司的知名度。在团队长这个角色上，们公司的业务和政策，扩大我们公司的知名度。在团队长这个角色上，我能带领队员们按时完成各项工作，利用自己所学掌握的知识与队员们共同前进。领队员们按时完成各项工作，利用自己所学掌握的知识与队员们共同前进。当我也有问题的时候，我会十分虚心的向同事请教。对待业务技能，
我也有问题的时候，我会十分虚心的向同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会。条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会。想在工作中帮助其他人，就要使自己的业务素质提高。在工作中帮助其他人，就要使自己的业务素质提高。
三、开拓市场，寻找新的增长点。
开拓市场，寻找新的增长点。万的任务，）人，完成基金万的任务，完成基金（并以优质的服务赢得客户的信任与支持。在这里我总结一下我在这一年中的工并以优质的服务赢得客户的信任与支持。在这里我总结一下我在这一年中的工只有不断开发优质客户，扩展业务，才能提高效益。只有不断开发优质客户，扩展业务，才能提高效益。当从朋友那里得知有人想投资股票的时候，我就向朋友取得联系方式，然后主动联系那位潜在客户。人想投资股票的时候，我就向朋友取得联系方式，然后主动联系那位潜在客户。为搞好营销，扩大宣传力度，我通过电话发短消息联络客户，为搞好营销，扩大宣传力度，我通过电话发短消息联络客户，介绍我公司的优势，收到了好的效果。收到了好的效果。相信我们浙商必定会开创更具希望、更富前景的明天，展望20xx年，相信我们浙商必定会开创更具希望、更富前景的明天，因为随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定不健康因素得到遏制，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我们资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平良好的条件。我们资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。
20xx年上半年，面对国际金融危机的影响，本人以科学发展观为指导，认真贯彻国家扩大内需的经济政策，紧紧围绕公司制定的任务和指标，按照年初提出的工作方针、计划，带领吴川团队共克时艰，一步一步开展工作，在不断提升公司自身品牌形象的同时，又发展了客户，取得了良好的经济效益，具体总结如下：
一业绩方面：
吴川片区客户经理20xx上半年开户394户，其中有效户223户，新增资产约1422万，目前团队客户总资产已达到了1.4亿，期间吴川片区开发的股指期货3户，商品期货新客户开户28户,其中机构户1户,新增资产和手续费都在稳定增长。同时吴川团队在市场低迷的情况下，第一、二季度的基金、理财产品销售上突破了前所未有的好业绩，队员们都积极地行动起来，在第二季度队员陈嘉文共销售了股票型基金360万，受到了公司的表扬。这些业绩的取得离不开各领导在方针政策给予的支持和鼓励
二宣传工作方面：
我们响应要求，每月都要到户外搞一次宣传活活动。在上半年的时间里，我们吴川片区的客户经理以提升公司品牌形象，最大限度地发展客户为目标，在吴川的繁华地段实行了多形式的户外营销活动，与吴川人民银行共同举行的个人诚信信用宣传，得到了市领导副市长陈国宝的亲临指导和参观，与银行合作开展与大客户座谈会等活动。
三与银行领导沟通方面:
按照工作的计划，我每周有序地拜访各银行网点主任，拜访吴川各银行支行的行长和所负责的网点主任,进一步加强了沟通和合作关系,有了更深一层的了解。与他们交流各网点实际情况和客户经理的工作态度等方面的内容，各客户经理与银行的关系更密切合作了，在沟通方面也更进了一步。每次多家银行在为完成各项任务指标冲刺时，本着双赢的宗旨，我们客户经理在银行网点结合日常工作，积极主动帮助银行指导客户开通网银，开银行卡等各项业务工作，发挥了不小的作用，深得银行领导赞赏。还有就是经过多方领导的努力，我们吴川片区在第一季度进驻了中国银行吴川支行的网点，在吴川，中投证券已差不多进驻所有的四大银行网点了。
四培训方面：
每周未我们都会进行期货的基础知识学习和基金培训学习，各类的培训使队员们对知识面有了更实际的了解和操作流程,获得显著效果。每周要求队员们交一周的工作计划。在吴川客户经理的工作室墙上我们增加了吴川片区每周的业绩龙虎榜的表格,表格的内容有每个客户经理的每周回访客户数,留客户电话数,存在客户数,促成客户数等,同事们有了竞争攀比的工作势头,工作更加积极认真去完成自己定下的目标。每次的培训过程中，我们吴川团队热情高涨，对每个课题都表现出极大的兴趣，大家各抒已见，互补长短，对今后的如何开展工作起到了一定的指导和辅助作用。
五客服方面：
客户经理都会做好回访工作。我们会根据股市行情，要求各客户经理除了在加大力度引进新客户和新增资产的同时，要注重维护原有的客户，提醒客户在投资的过程不忘控制风险，积极完成业绩的考核。有针对性地给客户灌输多样式理财的观念，做到客户需求的理财都能知晓，令公司下达的各项任务指标都能完成。
六团队文化建设
在团队文化建设上，吴川团队在第一季度举行了茂名森林公园一日游活动，增强了各客户经理的交流和融洽，团队协作精神；读书感想评比活动、使我们养成良好的读书习惯，对自身素养培养的提升；每周的体育锻炼活动，令我们保持活力，以更好的精神状态投入到工作中；每月团队成员的生日，我们都会集中举行小小的生日会，使队员们感到了关怀，团队就是一个大家庭的感觉。
20xx年上半年这业绩和各方面工作取得效果，充分展示了我们吴川团队团结合作，努力进取的`精神风貌和工作能力，更与上级领导的信任和支持是密不可分的。诚然，我们吴川团队还存在有待加强和改善的地方，下半年吴川团队在公司市场部的各类培训下，制定如下工作计划：一是争取以多形式的活动鼓励团队成员的积极性，整体士气的提高；二是需要加大营销力度，在各繁华地段，各住宅区，走进各乡镇，以乡镇包围城区进行多形式的宣传活动；三是团队活动量的管理，回访，考勤，工作日志，会议记录等活动量的管理；四是与银行网点，其他各单位，各企业进一步加强紧密沟通双赢合作计划；五是客户经理的整体素质通知多种多样的培训，工作中、学习中要不断
提高，得以发挥；六是加强督导的工作，制度的落实情况和效果；七加大招聘力度，努力发展培养新的客户经理；八以银行网点为轴心，继续开发更多更好各类形式的营销网点。在下半年的计划实施过程中要不断总结，不断改进，不断学习其他团队好的经验，不断细化工作的内容和落实情况，对各客户经理进行有效的各项指标工作的跟踪落实。
总结过去，展望未来，我相信在上级领导的正确决策和英明指导下，只要客户经理们为了共同的目标而不懈努力，上下团结一致，互相支持，积极进取，相信吴川片区在20xx年下半年的业绩会再创辉煌，取得更好成绩！吴川片区也会组建成为一支有活力，有斗志，有冲的年轻化的队伍，打造成一个团结友爱、充满活力、战斗力强的团队。
刚刚过去的20xx年，对我来说，这是不断积累的一年，也是不断进步的一年。
一个好的营销团队必须有好的营销经理，20xx年末营销总监张雷经理的到来改变了以往的营销模式，10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破;对团队高速发展作出了不可磨灭的贡献，我能身在这样的团队是很幸运的。
在营销渠道上，我也和大部分同事一样，都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的工作，压力很大，但平时更需要投入足够的耐心。同样的一个问题，不同客户反复的问你十几遍，你都得耐心解答。在初次见到客户时，一定要仔细倾听，而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品情况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的情绪。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来，一个客户都没搞定，必然会很着急，但却始终只能坚持，耐心坦诚地与客户交流才能完成自己所定的任务。
在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克，想找几个大点的来撑撑场面，但也许是我经验不足或许是能力还不够，最后往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了，后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我，只是把我当成“问路人”了…在这方面我还得继续向前辈学习，希望在20xx年里年有所改观。
在中小户营销上，我整年都是采用“快餐营销”模式，速战速决，连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户，也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或电话上与客户聊聊天，聊一些客户喜欢的话题。比如我在一个公司一连串开了10多位客户，都是他们相互转介绍的。刚开始第一位办理的客户是在论坛上认识的，我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争辩了许久，后来干脆直接加QQ又聊到半夜，聊得非常投机。后来有一次他问我是做什么的，我也没避讳什么，告诉他我是证券公司的，就这样第二天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。
新客户开发非常重要，但同样重要的是对现有客户的维护。我一直本着客户就是朋友的原则，将客户当朋友。这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求;就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现。因为营销工作的终极目标，就是要做到能让你的客户为你带来(介绍)新的客户。对现有客户的培养，最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及，同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识，客户资产的缩水代表着交易量的萎缩，我们只有尽的努力，将潜在客户发展成现有客户，将现有客户培养成优质客户，才能使客户资产有效的实现保值增值，这个双赢局面的实现，是我们与客户共同追求的目标。
总体来说，过去的一年里新增有效户突破了300户，新增资产5000余万，相比09年有了很大的提高;在销售经验与新客户洽谈工作上，都取得了一定进步，为接下来的20xx年树立了信心。
因为人员去职、借调、工程使命斗劲严重、人员斗劲严重的情形下，沈阳金证的年夜部门手艺撑持工作都是我来负责的，其中搜罗柜台系统、外围系统、银证产物方面维护;银证产物调试安装、电话委托安装等。在蒲月份，公司推出残剩配售产物后，因为沈阳地域安装斗劲早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学
精，为开拓市场时供给好手艺撑持，另一方面在客户使用过程中碰着各类问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是轨范错误、哪些是轨范有待完美的，需要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，分歧客户有分歧需求，也要进行响应地轨范改削来知足需求。总之，在人员紧缺的情形下，尽量把处事做得详尽到位，让客户感受到我们的手艺处事没有打折。
2、顺遂完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分手此外两营业部的数据，实现了三家营业部在统一日顺遂过渡。
3、完成了哈尔滨连系证券三个营业部的同城集中生意项目实施。在时刻严重、问题较多的情形下，我们获得了各方面、各部门人员的协助，终于斗劲顺遂地完成了使命。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光年夜银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证轨范的调试、上线工作。
7、顺遂完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺遂完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中心件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成就是在证券营业、手艺水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高本文来历：公文，无论从问题的剖析解决能力，项目实施经验上都有了前进，对一些新产物，如内嵌和通用版残剩配售有了深切体味;对其它_one、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根基体味。
成就的取得究其原因，主若是因为：
1、在工作中不竭堆集总结，不放过任何一个小问题，深切找出问题呈现原因。
2、银证项目的进展顺遂原因是去年做过近似的产物调试工作，斗劲具体体味银证转帐及银证通营业流程和工作事理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺遂完成是得益于在日常平常维护中对质券营业常识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中心件接口调试，由开初对营业的不体味，到此刻对已经对流程有了清楚体味，增强了剖析措置问题能力，并有抉择信念把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
5、手艺营业还有待深切周全体味。
6、对收集方面常识和脱手能力有待增强。
7、在维护或工程实施中，没注重对关头问题总结，并形成文档，这样便于巨匠来共享，削减不需要的一再劳动，提高部门的工作效率。
8、在往后的工作进修中要不竭地进修新营业，新常识，做到常识的更新。
改良法子：
9、日常平常注重常识手艺堆集，吃苦钻研，在边进修边实践中成长。
10、增强收集方面的进修，有机缘多加入相关方面培训。
11、在工作中长于总结，对典型、关头问题解决注重清算，形成文档，但愿部门增强这方面的交流、看管。
12、自动争夺新营业工程实施机缘，在实践中进修。
13、对公司推出的新产物实时体味。
20__年工作打算：
14、争夺维护工作做得加倍详尽、加倍有特色。
15、小我手艺水平经由过程在具体的工作实践中有更年夜幅度的提高。
16、在工程实施过程中，争夺保质保量完成同时，增强沟通、协调能力。
部门及公司下一步成长的建议
部门：
17、增强部门维护、工程方面的打点，增强打点看管，好头不如好尾。
18、对工程、加班情形能形成轨制，进行串休。
19、部门能有一个值班手机。
公司：
20、多供给一些培训机缘给巨匠。
21、我感受对公司应对员工要按期进行层层查核，形成竞争的机制，恰当地采纳奖惩的轨制，这样才有操作阐扬员工的积极性。
22、多组织一些集体勾当，这样巨匠沟通交流机缘多些，从而增强集体团队协作精神。
20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下：
1、20xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
5、对公司推出的新产品及时了解。
20xx年工作计划：
1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门：
1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
3、部门能有一个值班手机。
公司：
1、多提供一些培训机会给大家。
2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
证券公司员工年终总结
时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的20xx年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。
20xx年我主要的工作如下：
1、近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的'组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。
2、在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到、苦苦寻觅发展经纪人，最后在发展了一名兼职经纪人。
3、手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了客户愿意使用本公司的炒股掌上机。
4、短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具―移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。
5、本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话，的确也是如此！我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊！
6、与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。
7、配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。
8、最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。
即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近八、九点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20__万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
首先，公司为我提供了良好的工作环境，让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下：
一、完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和。
二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生测试
我们公司参加了x次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在星期x所整理
对于20xx年x月x日之前的机构客户进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。
四、运营条线员工晋级评定
公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习的平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极自己的才干，争取能再上升至三员工。
在即将过去的20xx年里，面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。
即将过去的20__年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近__点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20__万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20__，即将逝去，但20__就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券公司办公室年度工作总结一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。
一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。
今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效，合理设置岗位和人员。
从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。今年以来，公司陆续裁减了13名临时员工(北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁;永丰2人：高景荣、郑春艳;办公昆室1人：王冬丽;财务1人祝增光;顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。)，并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、王丹。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次)，永丰交易部7人次(于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次)昆，电脑部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟宪峰1次、范军1次、孙昆旭涛1次)、业务部12人次(高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次)，财务部7人次昆(王东1次、宋志红1次、黄宝军1次、李宏1次、李阳1次、于洪1次、昆贺佩秀1次)，办公室6人次(姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次)。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
三、建章立制，强化内部管理。
根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发现违反规定__人次，罚款____元。昆按章奖励__人次，____元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。
在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行;在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。
五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务。
在今年的工作中，我们加强了办公的规范化程序化工作，在文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调了程序昆和规范，使这些工作与上年相比都有所加强。
在档案整理工作中，我们接受了市档案局的工作意见，整理完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时，办公室还起草了本溪昆证券公司公司志，公司志对我公司从一九八八年成立至今的情况进昆行了一次全面系统的记录，形成了近四万字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。
在文秘总务工作中，办公室认真起草公司各类文件31份，及时昆收发、传阅、归档各类文件资料12卷，打印各种材料184份，复印材昆料95200余份，负责征订、收发、整理各种报刊杂志53种。
在人事劳资工作中，办公室圆满地完成了全年各种工资报表的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老保险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。
在物品管理方面，今年我们对办公室仓库进行了调整，对出入昆库物品实行了出入库单制度，配合财务部门开展费用核算，分清各昆部门费用。全年共入库物资3.75万元，出库物资2.50万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作，按照年初的计划进行了一次盘点，昆发现了许多存在的问题，并提出了改进意见。
在车辆管理与保障方面，主要是确定专人负责，确保了运款用昆车、总经理用车、保障部门一般用车的实现，在行车安全和保持车昆况完好两方面的工作也取得了显着成绩。在行车安全方面，要做到昆了严格遵守交通规则，不开“英雄车”，不酒后驾车，限制了疲劳昆驾驶，恶劣天气减少出车。参加了各种车辆保险。在保持车况完好昆方面，抓好了一年一度的车辆年检工作，配合有关部门对车辆进行昆全面检测，为安全行车提供了保证。平时对发生的小毛病都认真对昆待，及时处理，决不拖延。保持车辆的整洁，严格限制外借车辆。昆全年共安全行车10.6万多公里，没有发生重大行车事故。
六、“三防一保”工作常抓不懈，确保全年安全无事故。
“三防一保”工作是办公室的一项重要工作，在当前社会治安昆不好，金融案件屡屡发生的情况下，作为现金流动量很大证券公司，昆抓安全保卫工作显得尤为重要。
办公室在抓这项工作的时候，一方面经常提请公司领导抓安全昆抓防范，对公司职工的思想状况特别是重要岗位上的职工思想状况昆进行分析，做好教育防范工作;另一方面，经常与公安局二处保持昆联系，及时了解和通报社会治安情况，金融安全角势，做到心中有昆数，及时地提早地加强安全防范措施，使不法之徒知难而退。
对经济警察的管理，我们提高了对经警的要求，及时组织学习昆上级文件和通报社会治安情况，组织经警武器射击训练两次，防火昆训练一次，经警责任心得到了提高，在处理股民纠纷和维护交易秩昆序方面起到了重要作用。
在车辆运款方面，办公室司机与经警和有关部门人员密切配合，昆安全、及时地完成了十多亿元的运款运券任务。
七、组织多种多样的职工福利和各种丰富多彩活动。
止到今昆年年底共组织各种福利10余次，金额_万元。今年以来，公司还组昆织业务技能竟赛一次，爱岗敬业演讲一次，内控制度学习答题一次，昆旅游活动两次，文体活动三次。通过这些活动的开展，提高了全体昆职工的工作积极性。
八、几点体会和不足一年来的工作，有许多体会和不足，主要有以下3点。
1、要提高责任心和全局观念，强调以身作则。提高责任心和昆全局观念，一方面是指在办公室工作中，许多工作是没有事先安排昆和没有预见到的，公司的大事小事，其它部门不管的都是办公室的昆事，不能与其它部门相互推委，办公室要主动地想着办;另一方面昆是指办公室同事间的工作，能相互补位的要相互补位，不能相互补昆位的，要相互提醒协助完成工作。强调以身作则，是指办公室人员昆在与外单位办理工作的时候，要注意公司形象，要严格要求自己;昆在公司内部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。
2、办公室工作要条理清晰，要有计划，要明确分工和责任。昆由于办公室大部分工作是可以预见的，所以工作要计划好，安排好，昆不能等着来什幺工作再去作什幺工作，没事就闲着，那样不但很多昆工作做不好，还会出现手忙脚乱的情况。抓计划工作还要抓全公司昆各部门的计划工作，督促各部门按计划完成任务。分工明确和责任昆清楚实际上是计划到人的体现，每个人都要知道自己该干什幺，负昆什幺责任，那样就会积极主动地去完成自己的那份工作任务。其实昆许多工作没做好，一个重要的原因就是责任者没有感到那份工作就昆是自己的，这就是责任不明，分工不清造成的。
3、要加强对职工的各项考核工作，要抓职工的岗位素质教育。昆今年办公室虽然抓了各项制度的落实，但工作开展的远远不够，许昆多考核项目还没有抓起来，明年要根据新的制度，大胆地抓好这项昆工作。抓职工岗位素质教育，包括提高办公室职工的素质，要有竞昆争意识和危机感，多组织了解外面的情况，多组织业务学习。
20xx年终个人工作总结光阴似箭，20xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：
第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在
的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措：
Ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
Ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
Ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。
我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
时间飞逝，不知不觉中，充满希望的x年就将画上圆满的句号。回首x年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我x年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在x年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!
证券公司个人年终总结7
光阴似箭，20xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：
第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四：对已经开发的`客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措：
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务！
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。
我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
我在一季度以分管销售的班子成员身份协助总经理完成一些工作，并参与中支总经理室做出的所有重大决策。现在就所做的以下六个方面的工作做简单汇报：
一、协助总经理解决县区管理、中介合作中各种题
1、陪同总经理参加省公司各种工作会议和培训，认真学习领会，会后传达落实到市县两级机构。
2、协助总经理对县级机构进行管理。如出席县级机构开业典礼、找负责人的进行工作谈话、听取汇报，指导工作、解决矛盾。同时支持其业务发展。
3、协助总经理开拓、维护代理渠道。代理渠道业务基本是交强险，险种结构很好，赔付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作关系，使代理业务成为20--年新的增长点。
4、协助总经理开展---车友俱乐部的合作，签订合作协议。并具体配合俱乐部在每个步骤的宣传和业务发展。每个星期五交通电台都在宣传都邦公司和服务。此举没有花钱，却使得都邦保险在港城迅速扩大了影响。业务前景很好，---车辆的统保正在洽谈中。
二、作为内勤营销管理岗负责人，推动业务发展：
1、制定全年销售计划，做好任务的下达与分解。在控制应收达标情况下发展业务。
2、完成省公司营销管理部组织的各项活动。提供各种报表。做好上传下达，落实省公司营销管理政策，制定销售推动方案。做好任务分解。
3、完成对市县两级营销员的管理。凡是没有签订劳动合同的人目前正在组织签订新的代理合同。4月份再组织参加代理人考试，在用工方面一定做到规。
4、完成前线人员的管理。如办理入司手续、制作招聘卷宗、签署转正手续、制作工资月报表。审核全市手续费发放。对业务协调与支持。
三、作为外勤团队负责人，带领外勤团队完成保费任务：
1、组建和管理外勤团队。20--年领取外勤团队保费任务400万。一共8人，预计人均保费达到50万。外勤团队完成情况：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤团队完成保费856267万。
2、通知业务员和营销员的手续费领取。安排内勤制作手续费发放表，张贴代理人资格证书，审核业务员报销。
四、作为班子成员完成个人保费任务：
1、去年半年个人完成年55万，以年度第一名获得展业标兵证书。今年计划完成100万。保证不低60万，完成对班子成员每月5万元的考核。第一季度已经完成17万多。
2、做客户服务，尽量自己客户出现场，解答客户疑。缺点和不足是由于没时间联系业务，续保业务丢失。对客户的服务回没有时间做。虽然达到公司考核标准，但是个人目标没有达到。
五、协助总经理搞好行政和综合管理：
做为分管销售的班子成员本不应该插手行政方面工作，但是只要公司需要，总经理安排我都抽时间，哪怕是利用晚上或者休息时间都尽心尽力去做好。
1、协助总经理引进人才。比如成功引进同业人才---。但是人才的引进还是非常的困难，正在开拓其他渠道。目前正在组织去人才市场开展人才招聘，已经为公司招聘出单员和理赔员以满足车友俱乐部的合作要求。
2、每周召集部门经理以上人员在总经理室召开周例会，并做好会议纪要的记录、打印和保管。周例会是我们中支进行管理重要措施,很多题在会上沟通、解决、各部门之间达成共识，消除矛盾，团结协作，保证公司正常的经营管理。
3、为总经理准备各种稿，做秘工作。给金融办、保监局、行业协会、省公司的汇报、心得、体会、声明、方案、总结、计划年终报告、三年发展规划、会议发言稿为了白天能做些业务，目前改在晚上里收发邮件，构思，写作、组织语言、整理电子件、思绪常常带到梦中
4、组织带领员工彻底搞好办公区内外环境卫生。办公区域外部的楼道、走廊还有卫生间卫生一直较差，尤其卫生间造成整个楼层气味难闻。这样社会各界怎能信任都邦能够成为“中国服务最好的保险公司”?我不仅指挥还第一个刷洗便池，又用酸烧去尿碱，在我的带领下公司环境焕然一新。此举为客户营造了良好的服务环境，可以让客户信任都邦;为人才提供良好的工作环境，便于引进人才。其他杂事：暖气不热了联系解决、厕所电灯不亮找物业帮忙、电脑网络有题了找兼职网管
六、协助总经理做好企业化和品牌建设：
1、我公司对内对外，对上对下稿基本上由我负责起草、撰写、提交。还负责企业
化和品牌建设。如为电台提供宣传稿件、现场勘查车使用方案。生命线学习体会，在紧急情况时候，下了火车在冷饮店用随身笔记本电脑成稿后发送在企业化建设方面受到省公司总经理表扬。
2、书写生日祝词在同事生日聚会上朗诵。后经过整理的《都邦保险温暖的》一在总公司刊物《都邦保险》第十期发表，并获得省公司通报表扬。
3、大到设计楼道的展牌、宣传栏、业绩榜设计制作、职场布置，小到宣传卡包括名片印刷、凡是能够提升公司形象的地方我都用了心。如：熟练使用软件对宣传用的照片进行裁减、调光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇岛都邦保险从困境中艰难的走过来，作为其中的核心管理者，参与公司的重大决策，同于总一起经历了风雨历程，在巨大的压力下夜以继日的工作，公司渐渐一步一个台阶发展起来年终虽然没有完成任务，但是我们通过各种方法为秦皇岛都邦营造了和谐、快乐的企业化。
20--年我们靠着这个感觉得到又摸不着的“软件”——企业化，吸引同业人才和合作伙伴，很多人就是因为感觉到我们都邦人好、形象好才被我们吸引，在这里感觉到和谐、快乐才加盟我们或者和我们合作就这样,--年年为20--年的发展作好了人才的准备，聚集起了人气，有人气就有财气。在我们的带领下，现在我们这支团队不仅是人才济济而且气氛和谐。在当地市场上我们第一不占天时，第二不占地利，唯一可占的就是人和。记得“人的要素是第一位的”，解决了这一根本题就可以减少内耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的发展之路!
我中支第一季度达成率全省都邦各机构排名第一，保费总额和市场占有率在当地14财产险公司中连续两个月排在第八位。我们这个开业不到一年的公司超越了六开业几年的公司，望着业绩报表怎能不心潮起伏?但是我们没有骄傲，我们将积小胜为大胜，在20--年打个漂亮的翻身仗!!
省公司下达1000万，我们自定指标1200。中支完成情况：第一季度计划228万，实际完成3566万。其中一月份计划80万，实际完成1143万。二月份计划52万，实际完成765万。三月份计划96万，实际完成1657万。
和于总的工作有了起色，我很高兴，秦皇岛都邦再也不是去年-月我来时候内外交困的样子。我们还要做大机构，力争三年把保费做到3000万以上，好要做各种指标都优秀的“精品公司”
前天省公司来人调研，工作之余带领导们去吹吹海风，我凝望着滚滚而来的白浪，即兴一首五言抒发我的心情：
凭风观沧海，心随白浪浮。
千年桑田处，鱼群绕渔夫。
岛外潮水凶，必受颠簸苦，不求真富贵，但愿不虚度!
时间飞逝，如同白驹过隙。在马上过去的20xx年，证券行业迎来了更多的机遇和更为剧烈的挑战。大厦不是一天建成的，发挥众人的才智，把个人正确思想，那就是崛起证券的精神和信念，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。20xx年我主要的工作，如下：
1、近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户特别的多，我由于身处前台，所以接触了许多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成局部，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情根底是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为简单的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮忙，对证券市场股民心态的有了更为深层次的熟悉。
2、在县城拓展客户，查找营业部的下线，先后到、苦苦寻找进展经纪人。
3、手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我始终给周边的客户营销我公司的炒股手机，以协作总部的这次营销行动，最终胜利的营销了客户情愿使用本公司的炒股掌上机。
4、短信询问的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已发觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部马上停顿使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济有用新型的次一代短信工具—移动飞信。固然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人仔细的协作客服部的`方经理的工作。
5、本人在营业部从事了询问的工作。“询问工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话，确实也是如此！我在从事这项工作的时候详细表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推举，对营业部群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，积存阅历，把自己水平提高是硬道理啊！
6、与客户建立长期的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁经常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们盼望用我们胸中的热忱去溶化客户心中的那块坚冰，正是由于这样，一些客户和我们成为了忘年交。
7、协作电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六经常消失我的身影，由于我在做测试。
8、最近行情比拟活泼，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部经常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地，从这些活动中熟悉到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我信任在董事长大视野、大进展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上成功的巅峰。
不知不觉间，我来到证券建湖营业部已两个月有余。回首20xx年上半年，有收获的喜悦，有初次接触实际工作的艰辛，也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先，我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识，使我理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深入，分析和解决问题能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分为以下几部分：
（一）财务岗
通过两个多月的学习与实践，使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理，进一步加强业务和理论学习；进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录；按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作，及时准确地报送营业部的周报、月报、季报；建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作，以便实际缴纳时及时办理；按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作；按时完成客户回访工作，及时处理其它与工作有关的事务。
上半年的财务工作，使我深刻认识到财务岗位的重要性，凡事一定要多汇报、多请示领导，一定要多与领导沟通交流，要切实认真学习总公司财务相关制度，站在营业部的发展的角度，结合营业部实际情况重实效、抓落实。同时，要多为营业部争取利益，如充分利用我
证券公司与银行三方存管合作的机遇，与银行谈判以最大程度的维护我营业部应得利益，这也是下一步财务工作的一个重点。
（二）综合岗
作为综合岗，我主要完成的工作包括：
（1）按照公司财务核算制度及具体操作流程和要求，完成公司自筹建开始至xx月底的固定资产卡片录入、工资、福利和奖金发放等；
（2）按营业部各岗位实际工作需要，配齐必需的各项办公用品。同时，设立办公用品库存清单和办公用品领用清单，实际领用时进行登记；
（3）每日按时完成员工考勤记录，月底按公司规定进度统计扫描后反馈给公司人力资源部；
（4）完成领导交代的其他任务，协调完成总公司分配的其他临时性任务。
（三）业务开展
上半年就个人而言，业务开展很不理想，既有客观原因，也有主观原因。客观方面，在xx人生地不熟、工作本身压力大，没有太多时间出去跑渠道等；主观方面，没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传，没有充分利用每一个机会完成开户指标，没能为营业部分忧解难，是我下半年工作的重点和突破方向。
（四）下半年工作目标
通过本次总结，让我静下心来回顾上半年的进步与不足。个人认为不足在于：
1、需进一步加强业务知识学习
虽然平日不断进行自我学习、看书、看资料，也通过常常与总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识，但个人认识到，还没有很
好的消化和领会。如在个股分析中，虽然运用了简单的财务分析，但是缺乏全面性，分析的比较肤浅。下半年的工作与学习中，个人打算进一步加强股票基础知识的学习，通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作，进一步提高业务知识和实践水平。
2、提高工作的主观能动性
虽然每天都了解市场、个股的性息，但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面，对于市场的变化把握不够及时准确。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。
证券行业是一个不断学习与积累的行业，下半年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设，相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈，才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股，为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。
3、下半年业务发展构想
前面已提到，上半年的业务开展情况很不理想，这也是下半年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言，只能也必须通过利用晚上下班后的时间，通过一些有限的社会关系，重点突破某些重点大资金客户，力争促成部分大资金散户来我营业部开户，这样才可能完成自己的指标任务。同时，不放过平时积累的其他的一些人脉关系，利用一切可能机会，促成小散户来我营业部开户，聚少成多，最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获，通过自己的辛劳和努力，下半年一定会有所收获。
证券公司员工个人年终总结6
20xx年即将曩昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。做为一名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作――恒生2.0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：
20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的'交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。
20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1.0系统升级到现今广泛使用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统;第二阶段六月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。
系统升级的第一阶段照样对照好实现的，第二阶段因为必要整合所有的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会，让人人了解这次升级的紧张性，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更详细的解说。七月底到八月底进入了最为繁忙的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在赓续的测试系统的各项功能，完善系统的升级
在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。2.0系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。
通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善;其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。
进入信达证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
进入证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要表达在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。
2、业务开拓力量的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通力量和应变力量；而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的效劳，使效劳真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。
在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的缺乏：
1、证券学问还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析力量及营销力量还须进一步增加。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的`。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年多了，业绩非常不抱负。银行很好的效劳有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在查找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的方法。驻点客户经理的素养直接影响着公司的形象，所以我始终在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的效劳理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业学问，为客户供应全方位的效劳，要想尽一切方法，尽自己努力来做。
20xx年即将曩昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。做为一名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作――恒生2。0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：
20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。
20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1。0系统升级到现今广泛使用的恒生2。0系统，并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段六月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。
系统升级的.第一阶段照样对照好实现的，第二阶段因为必要整合所有的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会，让人人了解这次升级的紧张性，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更详细的解说。七月底到八月底进入了最为繁忙的一个月，2。0系统正式进入测试阶段，每天都在赓续的测试系统的各项功能，完善系统的升级
在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。2。0系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。
通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。
自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的'深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，要想做出业绩就要不断的学会总结。
x年已经过去，回首过去，x是坚持的一年，全部的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有转变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。
始终以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初全部人都已经搬到x路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个严寒的冬天，那时的环境虽然特别刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打生疏的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有规划的做到我们该做的，虽然天气严寒，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，的确在艰难的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好许多，那时经受着电话营销部门的设立，我从今有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经受着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是的确规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了肯定的熬炼。
自从电话营销团队治理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是布满模糊，通过和领导的沟通，我开头筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部治理等等，当开头考虑团队的将来进展的时刻，银行始终是我们团队最大的弱项，由于这三年，银行渠道根本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理共享的时候，他们怎么也不敢信任这样的团队会有什么成绩，从今我开头重视银行渠道，第一个开头重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对他们的奉献根本上没有，第一次访问钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满意他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开头重视，关系更深一步。
此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深进展银行也开头接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必需完成。
离这个目标最终还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行始终以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新熟悉了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进展联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办沟通会，到达了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是翻开了局面，对于后期的合作大家都布满盼望和期盼，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。
从团队的内部治理来说，年初我们始终坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了全部人的认可，参加积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、阅历共享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的把握消息解读的技巧和力量，提高自我表达的力量，通过不断的强化，出去就能够和客户进展沟通，当天气冷下来了，常常有人迟到，通过肯定的惩处，主要是通过罚一本书的方式，告知这是不对的，有意常常迟到的现象得到掌握，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平常小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队全部成员的状况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会完毕后会安排一个人共享自己的阅历，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的时机。
由于周例会都是安排在团队长会议完毕后，常常一开就到晚上六七点钟，由于事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，全部的事情完毕后就完毕，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进展嘉奖，虽然这种嘉奖并没有多少钱，但是这份荣誉必需给到，这是团队的一种认可，种种法规定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够掌握。
通过每天、每周的接触，大家每天都能够遇到一起，关系也渐渐熟识起来，感情也逐步变深，这或许就是团队的分散力。
在团队的活动方面，一个有战斗力的团队肯定要常常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像平常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧急的工作的确给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，由于4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次特别开心的经受，虽然花了不少银子，这样的`活动大家集体参与，感觉特别好，美妙的东西总是让人思念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。
在人员引进方面，年初团队自身做了一次聘请，总共当时有8个人参与培训，最终签约的有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队根本上暂停了聘请，主要是学校的毕业生为主，始终持续到11月，行情始终低迷，团队消失人员流失，固然我始终坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在x月份，那是考验最大的时候，那时根本上停掉了新人的引进，从开头有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有聘请长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个安康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。
对于自身的进展来说，x年更多的偏向了团队治理，个人的业绩并不好，曾经记得x年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在x年初到达了，在x年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年根本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的业绩的确很不抱负，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了许多，同时客户效劳也缺乏持续性，只是对局部关系较好的客户联络较多，大量的客户已经根本上遗忘了联系，客户关系也没用以往那么专心，由于对客户没有以往那么关怀，转介绍的数量大大削减，坚持该坚持的，这或许是今年最大的缺乏。
假如说x年还有什么圆满，应当就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我坚信我们的付出会有回报，全部的圆满，只要还在坚持，我们的20x，不要像去年这样狼狈，肯定要实现我们的财务自由。