变更管理制度（精选29篇）
第一章 总则
1.1 为进一步加强工程项目的管理,规范工程变更审批程序,避免工程变更的随意性和盲目性,同时保证工程质量,使建设资金合理、安全、高效的运行,结合公司实际情况,制定本制度。
1.2 公司及分子公司的工程项目在实施过程中发生工程变更的均应遵守本制度。
1.3 本制度所称的工程变更是指工程项目实施中出现(1)实际情况与原设计文件不符,(2)原设计的错误、遗漏,(3)因其他客观因素而改变原设计方案、结构、数量(4)调整原合同中的工作内容等。
1.4 公司工程项目建设应严格按图施工,原则上不得发生变更;如确实需要变更,应遵循科学、合理、真实、经济和及时的原则,并按照规定程序办理。
第二章 工程变更管理机构和职责
2.1 公司工程项目变更管理实行现场人员、项目部、项目领导小组三级审核管理的原则。
工程项目便跟的决策权属项目领导小组,重要变更的审批权由总裁执行,项目组是工程变更管理的执行部门和监督部门,现场工作组具体负责变更申请的现场复核。
2.2 现场工作组是施工现场的监督、管理组织,负责对施工现场进行实时监督,也是对工程项目熟悉最高的部门,在现场管理过程中应认真、负责、实事求是,应履行如下职责:
(1)可以提出工程变更;
(2)调查复核确认工程变更事项,根据实际情况有权否决相关方提出的变更申请。
(3)配合其他部门进行确认工程变更方案、变更预算等,工程变更经批准后发送工程变更通知;
(4)工程变更后施工的监督。
2.3 项目部作为工程项目变更的协调沟通机构,负责
(1)提出工程变更,复核工程变更申请;
(2)组织协调施工、设计、监理等相关方会商工程变更方案;
(3)组织预算组编制工程变更预算;
(4)组织相关部门对工程变更方案进行论证,包括设计方案、施工方案、进度控制、预算方案、材料价格变动等;签发工程变更签证;
(5)组织并落实变更方案的具体实施,并对变更实施后的结果进行评估、总结
(6)不定期进行现场检查;
(7)对现场工作组进行考评。
2.4预算组按照工程变更方案、设计变更文件等编制工程变更的预算,并监督预算的执行。
2.5项目领导小组审批工程变更申请、工程变更方案、变更预算,施工进度计划调整申请等,签署工程变更补充协议或相关合同。超权限的工程变更需总裁审批。
第三章 工程变更一般规定
3.1工程变更可实行分级管理审批制,即:按工程变更类型、预计工程量、预算工程造价等将工程变更分为一般变更和重要变更;在实施中再根据所发生的变更等级逐级上报有关部门审批。
3.2一般变更是指在项目实施中涉及规模较小、技术要求不高、工程造价变化不大、施工进度变化不大的变更。一般变更通常有:为提高工程质量,少量改换工程材料;因季节、天气等原因,为保证施工进度及质量,少量增加添加材料的变更;工程结构物位置的局部调整;工程结构物形式的个别调整。一般变更的工程量变化小于原预算工程量或施工合同约定的5%,工程造价的变动小于预算或施工合同金额的5%。
3.3 重要变更是指在工程实施中发生的涉及规模较大、技术要求较高、投资变化较大的工程变更。重要变更通常有:因提高工程质量要求,主要工程大量改换工程材料;工程结构物的增加和删除的变更;主要工程形式的调整。工程量变化量大于预算或施工合同约定的5%;工程造价超过预算或施工合同金额的5%以上。
3.4 处理工程变更时应遵循以下原则:
(1)工程项目文件一经批准,不得任意变更。除非确实需要,应根据工程变更规定程序上报审批。
(2)工程变更的管理与审批须根据需要、符合工程技术标准和规范、有利工程进展、节约工程成本、保证工程质量与进度、兼顾建设各方利益等为基本原则。
(3)在工程变更过程中,不得相互串通作弊,不得通过行贿、回扣等不正当手段获取工程变更的审批。
(4)提出变更申请时,须附完整的工程变更佐证资料:变更申请表、变更理由、原始记录、设计图纸的缺点、变更工程造价计算书等。
(5)对于工程变更,现场工作组人员必须严格把好第一关,根据工程现场实际数据、资料严格审查所提工程变更理由的充分性与变更的必要性,合理、准确地做好工程变更的核实、计量与估价,切实做到“公平、合理”并按规定程序正确受理。
(6)为避免影响工程进度,工程变更的审批应规定严格的时间周期,一般在7天~15天内批复。
(7)工程变更设计经审查批准后,由现场工作组根据批复下达变更通知,施工单位应按变更通知及批准的变更设计文件施工,并相应增减有关工程费用。
3.5 建设工程项目的实施具有复杂性、长期性和动态性,工程变更时有发生,当工程建设项目出现下列情况时,可申请进行变更:
(1)因设计不完善而出现错、漏、碰、缺时;
(2)有更优设计方案时,新方案可使投资更省、功能更强、加快工程进度等;
(3)施工难度大,使施工确实无法顺利进行时;
(4)工程施工条件的变化导致以往的设计无法实施时;
(5)地质条件发生变化时;
(6)工程物资市场价格发生较大变化时
(7)其它需要变更的情况出现时。
第四章 工程变更程序
4.1 施工方、勘察方、设计方、监理方、建设方均可作为工程变更的提出方;当工程变更事项发生时,变更提出方对变更事项调查,确定需变更工程时,向监理单位提出《工程变更申请表》(见附件),并附上相关佐证材料。
4.2.监理方、现场人员、项目部、中介服务机构对变更事项进行调查、核实,核实时间应控制在3日内完成,并判断是否需要进行工程变更。
4.3.项目部对工程变更申请相关情况向项目领导小组汇报,项目领导小组审批工程变更,决定工程项目是否变动。
4.4 变更方案的确定
(1)按照工程变更类型,项目部与设计、监理、施工、中介服务机构等相关方会商工程变更方案;
(2)工程材料价格变动的,对施工方提出的价格进行调查评审,双方不能达成一致的,由供应部采购;
(3)引发额外工程的,公司可委托原施工单位承担,并签订补充协议,亦可委托另外施工单位承担;
(4)设计变更的,设计方重新设计,并追究相关方责任。
4.5项目部组织预算组对工程变更进行预算,预算人员根据工程变更方案及相关材料编制变更预算。
4.6项目部提出工程变更审批申请,设计方、施工方、监理方和中介服务机构在工程变更申请签署意见,预算组对工程预算签署意见;项目领导小组审批工程变更方案,超权限的工程变更须总裁审批(项目领导小组或总裁应在2日内给出回复)。
4.7 工程的变更应出具《工程变更签证单》(见附件),《工程变更签证单》必须由施工单位、设计单位、监理单位及公司相关部门签字后作为统一变更依据。
4.8 工程变更被批准后,现场人员通知施工方施工,并抄送工程相关方。
第五章 工程变更管理
5.1 项目部要切实做好工程变更控制工作,建立健全工程变更管理和控制体系。涉及工程变更的按规定要求订立施工补充合同,同时工程量核算要符合实际情况及相关行业标准;设备、材料数量符合设计图纸要求,且价格确定方面要按照规定或市场情况进行。
5.2 现场工作组应加强对变更项目监督检查,随时纠正建设工程实施过程中出现的偏差,确保施工单位按照工程变更文件进行。
5.3 工程变更一般要牵涉到变更费用的问题,必须公正、公平、合理地确定工程变更造价,项目部要处理好工程变更造价问题,需遵循以下原则:
(1)对原工程造价清单中已含有的项目,应直接取用原清单中的项目单价;对类似工程项目,也应尽可能地参照原清单中的项目单价,或在原单价基础上作合理的计算调整。
(2)原造价清单中没有可参考的项目单价,若采用原清单项目单价明显不合理时,可由项目部、监理、施工各方共同协商确定一个合理价格。
5.4 工程工作范围变更的控制
工程工作范围的变更是工程工作量超出招投标时估计的工作或合同规定的工作范围;这种变更一般会引起额外的工程,对于规模不大额外工程,施工方提出重新商定额外工程单价,应经过项目部,项目领导小组或总裁批准后方能进行。
5.5 工程施工条件变更的控制,
(1)施工条件的变更是由于实际的现场条件不同于招标文件中、施工合同中描述的现场条件;如果这种改变是承包方报价时能预料到的,此项改变不构成变更,因为改变而产生的.费用在投标报价中已考虑;如果这种改变是承包商投标报价时无法预料到的,则此项改变构成工程变更,这种工程变更应按照工程变更程序进行。
(2)由于工程物料价格变动而需要变更工程的,现场工作组、项目部应及时核实变更情况:
①对于物料价格变动幅度在3%以内的,原则上仍按原有合同或预算执行;
②对于物料价格变动超过3%的变更,由现场工作组和项目部根据市场调查的实际情况提出建议,或自行提供工程物料,重新核算工程造价,并加强现场监控力度;或变更工程标准;或与施工方协商共同解决。并由现场工作组、项目部按照工程变更管理流程进行报批;
③现场工作组和项目部人员须做好工程价格变动评估和控制,力争在变幻不定的市场情况下,少发生变更。
④对核对不实的价格变更,对施工方提出警告,并做好沟通协调,使项目工程在友好、互利的氛围下顺利完工。
5.6 工程设计变更的控制
设计变更是施工过程中,对设计图纸的修改或补充都属于设计变更;设计变更的图纸必须由原设计单位提供,设计单位提供的设计变更图纸均应由监理方审查,经公司审查批准后的图纸方能作为施工方实施变更的依据。
5.7 工程施工变更的控制
施工变更的内容及产生原因包括加速施工、施工顺序的改变与调整、施工技术方案的改变等。
施工方有权改变施工技术方案以及施工顺序,这种改变的责任应由施工方承担,可以不按变更程序来处理。对于设计变更引起的施工技术方案的改变、施工顺序的改变以及公司要求的加速施工,应按正式变更程序来处理。
5.8 工程技术标准变更的控制,在工程实施过程中,出于造价、进度等考虑,会要求施工方提高或降低工程质量的技术标准和改变材料质量或类型选择,或者由于工程质量、技术标准的改变和施工设计法规的改变所引起的设计和施工修改。这种变更需要监理方同意并经过公司审核批准后来实施。
5.9 发生工程变更,施工单位按照经公司认可的变更设计文件,进行变更施工,监理单位按照变更后的文件对工程项目进行监督,现场工作组人员要做好跟踪调查,并定期向项目组汇报变更后的情况。
5.10 现场工作人员做好工程变更相关文件的收集、整理、保存,为以后决算做准备。
5.11 变更预算人员根据变更后的工程预算,监督工程的执行。
5.12工程变更的审批权限
(1)工程项目是否需要变更,由项目领导小组决定;
(2)工程项目设计变更的根据设计合同审批权限进行审批;
(3)工程材料价格变动的工程变更,价格增长超过10%的由总裁审批;低于10%的价格变动项目领导小组审批;
(4)引发额外工程的工程变更,按照新设工程执行。
(5)工程变更预算金额超过5%的重要变更由总裁审批;变动金额低于5%的项目领导小组审批。
5.13 工程变更后的确认,现场工作组和项目组在工程变更后,对变更结果和质量影响进行确认,并编制工程变更报告。
第六章 责任追究
6.1 施工单位不得擅自对工程进行变更,因擅自变更工程发生的费用和由此导致的其他损失,由施工单位承担,延误的工期不予顺延,并可取消其参与公司范围内其他工程项目的承包资格。
施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的,应当自发现之日起3日内向公司提出书面意见和建议。
6.2监理单位根据工程施工的实际情况,对工程变更的费用和工期作出评估。监理工程师应从造价、项目功能、质量和工期等方面审查工程变更方案,并及时收集整理有关工程变更施工和监理资料。否则,除承担合同规定的责任外,可取消其参与公司范围内其他工程建设项目的监理资格。
6.3设计单位必须严格把关,不得随意变更设计内容,未经批准随意变更设计,使项目突破概算,造成不良影响的,除承担合同规定的责任外,可取消其参与公司范围内工程建设项目的设计资格。
6.4 项目部和现场工作组要切实加强对设计、施工、监理单位的监管,凡由以上单位造成的重大责任事故,依据情节轻重确定其连带责任。
6.5 对工程变更中存在弄虚作假或工作不负责任的,对工程变更未按审批权限和程序报批或未及时报批,或故意压低变更金额规避审批的,将追究有关单位责任,其损失由有关单位承担;违反法律、法规的,将依法予以查处。
第七章 附则
7.1 本制度由项目部负责解释。
7.2 本制度由项目部制定、修改,自总裁批准之日起生效实施。
1、工程部各专业施工图数量不得少于3套,其中有1套用于工程部存档,1套用于项目部存档,1套用于现场监理日常工作需要。
2、存档的图纸应落实保管责任人,用于现场监理日常工作的图纸应装订成册,方便查阅。
3、工程部收到施工图/设计变更通知单后,应在24小时内在施工图收发台帐/设计变更通知单上登记,施工单位收到施工图/设计变更通知单后,应在台帐上签字确认,并记录接收时间,时间单位精确到小时。
4、被替代作废的施工图,应做出明显标识,并不得和新图存放在同一处,已发给施工单位的应在发放新图的同时收回。
5、工程部收到设计变更后,专业工程师应在72小时内,将变更内容在项目部存档原图上标注,并将其中一份变更单交资料员存档。
6、施工单位以工作联系单的'形式提出的工程变更。变更内容在不影响结构安全和使用功能,且不会导致造价变化的情况下,工程部可以以经工程部经理审批的工作联系单回复单回复施工单位,并抄送预结算部和总工室;变更内容可能影响结构安全和使用功能,或者会导致造价增减,工程部应与总工室联系,由总工室决定是否变更,变更内容以设计变更的形式下发。严禁任何部门和个人在施工单位的工作联系单上直接签字回复。
一、目的
为了规范变更管理,消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患。
二、范围
变更管理包括对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。
三、职责
由产生变更的相关部门主管提出变更申请及进行变更后的风险分析,企业安全委员会审批验收。
四、变更管理要求
1.要明确变更的内容。
2.要按规定的程序来完成有关变更的手续。如应先提出申请,履行审批及验收程序,同时对变更过程及变更所产生的风险应进行分析评价等。
3.要根据评价结果,制定相应的控制措施。
4.应将变更后的内容及相关控制措施,及时传达给相关人员,并对操作人员及相关人员进行培训。
五、变更的类型
1、根据本企业的.特点,变更类型主要有:
(1)工艺、技术变更包括:
a.原材料介质的变更;
b.作业现场改建项目引起的技术变更;
c.工艺流程及操作条件的变更;
d.工艺设备的改进和变更;
e.操作规程的变更;
f.工艺参数的变更;
g.公用工程的水、电、气、风的变更等。
(2)设备设施的变更包括:
a.设备设施的更新改造;
b.安全设施的变更;
c.更换与原设备不同的设备或配件;
d.设备材料代用变更;
e.临时的电气设备等。
(3)管理变更主要包括:
a.法律、法规和标准的变更;
b.人员的变更;
c.管理机构的较大变更;
d.管理职责的变更;
e.安全标准化管理的变更等。
六、变更的程序要求
1.变更申请
各部门需实施变更时,由申请人填写统一的《变更申请表》。
2.变更审批
(1)《变更申请表》填好后,先报部门主管批准,再报企业安全委员会主任批准,重大变更还需报总经理批准。
(2)变更批准后,实施部门应会同企业安全委员会及相关人员对变更过程和变更结果进行风险分析,确定变更可能产生的风险,制定相应的控制措施。
3.变更实施
变更批准后,由各相关职责的主管部门负责实施。任何临时性的变更,未经审查和批准,不得超过原批准的范围和期限。
4.变更验收
变更实施结束后,变更主管部门应会同企业安全委员会、实施部门对变更情况进行验收,确保变更达到预期要求。变更主管部门应及时将变更结果通知相关部门和人员。
七、附件
《变更申请表》aq-bzh40
《变更风险分析表》aq-bzh41
《变更验收表》aq-bzh42
1、目的
1.1为严格控制工程建设成本,提高项目经济效益,并进一步明确公司业务办理流程,各部门工作职责,顺利完成项目建设任务,依据公司有关规定,结合工程实际,特制定本办法。
2、定义
2.1设计变更是指设计人应业主要求,或设计人自行完善原设计,纠正原设计文件疏漏、错误而发出的变更、补充、纠正已签发设计文件的书面通知文件。分为业主要求的设计变更和设计人提出的设计变更。
3、设计变更办理原则
3.1单一信息和设计文件传输渠道,杜绝设计指令多路径传输,设计文件满天飞现象。设计变更是工程建设工程中的重要文件,对工程管理、工期、工程造价都影响很大,必须始终坚持严格管理的原则,所有设计图纸,补充图纸,修改图纸,设计变更,技术参数,技术说明由规划设计部统一发放,设计院提出的变更事项,需事先征求我公司意见,合作单位提出的设计变更要求需经我公司规划设计部门统一向设计院传达。
3.2分级管理,不涉及工程造价调整和工程造价增减额在5000元以内的设计变更,规划设计部经理在综合本部门专业工程师和相关部门意见后可以直接办理。工程造价调整金额在5000(含)元及以上,50000元以内的设计变更须主管副总经理批准后方可办理,工程造价调整金额在50000元以上的设计变更须公司总经理批准后方可办理。重大设计修改,专业方案及设计标准调整须设计院、专业顾问公司给出专题意见,由公司专题会议讨论决定。
3.3规划设计部作为公司设计变更管理工作的责任部门,在每一份设计变更发出之前,应全面考虑可能产生的影响和后果,尤其是营销工作,项目合作,合同违约,工程成本控制,还要密切联系现场工程施工进度情况。
3.4科学性,专业化管理,设计变更中所最终形成的内容,一定是为解决问题或达到预期效果所有可选方法中最科学,最经济的方法。同时设计变更要始终体现高度的'专业性和科学性。
3.5原因明确,表述准确。在每份设计变更中,要说明发生的原因,变更部位,范围,变更前后的设计内容要表达准确。以便相关部门据此开展其他工作。体现工程数量的要经过认真核实,计量准确。
3.6严格执行洽商办理程序,凭证及手续齐全。合作单位提出的变更要求,要有经对方有权人员确认的书面依据。
3.7及时办理工程费用调整,设计变更送达后,施工单位须于15日内提出工程总价变更要求,15日内未提出要求的,视为该变更没有费用增加。业主在收到工程价款变更申请后15日内未作回复,视为该变更价款已经被接受。
3.8先洽后干。 设计变更确定后,原则上要施工单位先报预算后施工,若属合作单位提出的设计变更,变更费用要及时通知合作单位。
3.9设计变更作为设计文件的一部分,要及时发放各有关部门,合作单位,咨询服务协作单位。
3.10设计变更的数量和修改总量作为一个考核设计单位工作质量的指标,并通过控制设计变更发生时限促进设计单位对提交的设计成果自查自改。
4、公司有关各部门职责
4.1规划设计部
4.1.1负责设计变更技术性总体把握,审核设计变更内容合理性,准确性,并优化出最佳实施方案。掌握变更内容是否涉及建筑功能,建造标准的改变及公司对有关客户的违约问题。
4.1.2负责将设计变更内容及时会知营销策划部门,专业顾问公司,及重要客户,并负责信息的双向沟通。
4.1.3负责组织重大技术问题的论证,技术经济方案比选。
4.1.4负责设计变更要求的传达,设计变更审批手续办理,设计变更的下发。
4.1.5负责设计变更整理、归档及有关资料的收集保存。
4.2工程部
4.2.1结合现场工程情况落实变更内容的可实施性。
4.2.2协助审查设计变更内容的专业合理性,结合施工情况提出合理化建议,寻找最佳解决方案。
4.2.3随时掌握现场情况,详细记录变更发生时的施工进度,材料设备到场情况。准备反索赔证据。
4.2.4落实设计变更内容,组织监理及时进行检查验收,并做好现场签证、信息反馈。
4.2.5配合顾问公司及有关部门的工程计量工作。
4.3、工程部
4.3.1负责设计变更价款的确定。
4.3.2审核变更工程量是否准确,单价选用是否合适。费用是否合理。
4.3.3办理工程造价增减调整确认。
4.4监理公司
4.4.1认真审阅图纸,实时跟踪现场施工,调查设计变更发生原因,提出处理意见。
4.4.2审核施工单位变更工程量申请数量,申请变更费用。
4.4.3现场跟踪变更内容的实施情况。
5、设计变更审查依据
5.1.1前期批准文件,设计委托书,设计任务书,设计合同,补充协议,会议纪要,备忘录,往来文函。
5.1.2工程施工合同,工程招标文件及工程量清单
5.1.3施工图纸及已有设计变更工程洽商
5.1.4施工组织设计,施工技术方案,设计交底记录,业主工程师及监理工程师指令
5.1.5工程施工技术规程,施工工艺,质量标准及验收规范,标准化设计图集,施工单位二次深化设计。
5.1.6工程量清单规范,北京市有关工程造价管理文件。
6、设计变更办理流程
6.1设计院提出的设计变更。
6.1.1设计院向规划设计部提出需要发出的设计变更的主要内容。6.1.2规划设计部根据变更内容判断此设计变更在哪一个分级管理范围内。
6.1.3若设计变更费用增减在5000元以内,规划设计部审查设计变更的必要性,内容的合理性,专业的协调一致性。向工程部咨询现场可实施性、并评估对营销、项目合作是否存在不良影响,必要时与相关部门和单位沟通。规划设计部在综合各部门信息后,部门经理通知设计院同意发出、修改意见、驳回设计变更及替代解决方案。
6.1.4若设计变更费用增减超过5000元,需规划设计部在完成6.1.5款所述审查工作后,填写“设计变更指令审批单”。完成审批手续后,通知设计院签发设计变更。
6.2公司各部门或项目合作单位提出的设计变更。
6.2.1业主要求的设计变更由业务部门向规划设计部提出需要,规划设计部门根据业务部门意图用专业语言填写“
设计变更指令审批单”(见附件1),业务需要部门确认。
6.2.3设计单位咨询工程部涉及变更工程项目或部位的目前现场进度及变更内容的可实施性,常规项目变更大致费用增减额度。对于需要进行经济比较或需要准确计算费用以辅助决策的变更项目由工程部给出咨询意见。
6.2.4规划设计部给出综合意见并报主管副总经理批示。主管副总经理批准后由规划设计部向设计人发出设计变更指令。并负责审核设计人成文的设计变更的准确性。单次变更涉及费用在5万元以上的设计变更指令须经总经理批示。
6.3设计人发出的设计变更通知单(见附件2)由规划设计部签收、内部编号、发放工程部、各有关单位,并组织归档。
6.4工程部将设计变更发放给监理、施工单位,并组织监理、施工单位进行工程量增减、工程价款调整计算书上报,审核,签认。组织工程实施。
6.5工程部审核工程价款变更申请计算资料,对照合同确定调整额,报公司主管领导批准后,签认工程价款变更申请表。
第一条、工程开工前必须进行图纸会审，将施工图中存在的问题提前解决，尽量减少施工过程中的设计变更与签证，如若不可避免，按如下规定执行。
第二条、工程设计变更的具体经办人为现场项目负责人，具体负责与施工单位、设计单位、使用单位相关人员的联系，并负责分发设计变更通知单。
第三条、由于各种原因引起设计变更造成的工程费用较大增加，应注明增加部分费用的处理意见。
第四条、设计变更一般经现场专业工程师通知设计单位，设计单位出据符合规范的变更通知单，由项目负责人发至相关单位，方可付诸实施。重大变更需报主管校领导阅批后进行。如遇到特殊情况不能立即下发变更通知单，事后必须在七日内补办设计变更通知单。
第五条、现场施工过程中发生的各种签证均需要通过工程例会讨论研究后，由项目负责人签据原始凭证，其余签证均属无效签证。费用超过一万元的签证报学校主管领导批准。所发生的工程签证应及时处理，一般不超过七天。
第六条、所有工程的'设计变更由项目负责人分发以下单位和人员：建设单位各专业现场施工管理负责人、监理单位、施工单位和设计单位。各专业的设计变更应加强相互联系，避免信息不通造成新的变更和费用增加。
第一章总则
第一条为规范西南油气田分公司(以下简称分公司)生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺和设备变更管理或新、改、扩建项目实施过程中的变更管理,控制变更风险,防范事故发生。依据《工艺和设备变更管理规范》(q/sy1237-20xx)企业标准,结合分公司生产实际,特制定本规定。
第二条本规定所指的变更包括工艺和设备变更、微小变更和同类替换。工艺和设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。微小变更是指影响较小,不造成任何工艺参数、设计参数等的改变,但又不是同类替换的变更,即“在现有设计范围内的改变”。同类替换是指符合原设计规格的更换。
第三条本规定适用于分公司所属各单位和承包商,分公司各控股公司参照执行。
第二章变更范围
第四条变更范围主要包括:
--生产能力的改变;
--物料的改变(包括成分比例的变化);
--化学药剂和催化剂的改变;
--设备、设施负荷的改变;
--工艺设备设计依据的改变;
--设备和工具的改变或改进;
--工艺参数的改变(如温度、流量、压力等);
--安全报警设定值的改变;
--仪表控制系统及逻辑的改变;
--软件系统的改变;
--安全装置及安全联锁的改变;
--非标准的(或临时性的)维修;
--操作规程的改变;
--试验及测试操作;
--设备、原材料供货商的改变;
--运输路线的改变;
--装置布局改变;
--产品质量改变;
--设计和安装过程的改变;
--其他。
第五条工艺和设备变更、微小变更管理执行变更管理流程参见附录一,同类替换管理执行参见附录二。
第三章变更申请、审批、实施、结束
第六条变更申请
变更申请单位应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况,按分类做好实施变更前的各项准备工作,提出变更申请。变更应充分考虑健康安全环境影响,并确认是否需要工艺危害分析。对需要做工艺危害分析的,分析结果应经过审核批准。工艺和设备变更申请审批表参见附录三,微小变更申请审批表参见附录四。
变更申请审批内容包括:
--变更目的.;
--变更涉及的相关技术资料;
--变更内容;
--健康安全环境的影响(如需要工艺危害分析的,应提交符合工艺危害分析管理要求且经批准的工艺危害分析报告)。
--涉及操作规程修改的,审批时应提交修改后的操作规程。
--对人员培训和沟通的要求。
--变更的限制条件(如时间期限、物料数量等)。
--强制性批准和授权要求。
第七条变更审批权限
1、工艺和设备变更。重大工艺和设备变更由分公司二级单位工艺设备管理部门及业务主管领导审查后,报分公司业务主管部门审批;其它由各二级单位相关业务部门负责审批。
2、微小变更。由分公司三级单位生产技术部门及业务主管领导审批,涉及生产装置的工艺设备的微小变更应报分公司二级单位工艺设备管理部门审批。
3、同类替换。由分公司三级单位生产技术部门及主管领导审批。涉及生产装置的主要工艺设备的同类替换应报分公司二级单位工艺设备管理部门备案。
4、审批部门在收到变更申请后,应组织相关人员进行审查,并在审批表上填写审查结论并签字。
5、《工艺和设备变更申请审批表》和《微小变更申请审批表》应纳入项目技术资料归档保存,并提交现场生产单位。
第八条变更实施
1、变更申请单位严格按照变更审批确定的内容和范围实施,并对变更过程实施跟踪。
2、变更实施若涉及作业许可或有危险作业的,应按照西南油气田分公司相关作业许可管理规定,办理作业许可证方能作业。
3、变更实施若涉及启动前安全检查,具体执行《西南油气田分公司启动前安全检查管理规定》。
4、完成变更的工艺、设备在运行前,应对变更影响或涉及的如下人员进行培训或沟通。必要时,针对变更制定培训计划,培训内容包括变更目的、作用、程序、变更内容,变更后可能产生的风险和影响,以及同类事故案例。变更涉及的人员包括:
--变更所在区域的人员,如维修人员、操作人员等;
--变更管理涉及的人员,如设备管理人员、培训人员等;
--相关的直线组织管理人员;
--承包商;
--外来人员;
--供应商;
--相邻装置(单位)或社区的人员;
--其他相关的人员。
5、变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录,以便做好变更过程的信息沟通。典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺和设备变更结项报告等。
第九条变更结束
1、变更实施完成后,应对变更是否符合规定内容,以及是否达到预期目的进行验证,提交工艺和设备变更结项报告,并完成以下工作:
--所有与变更相关的工艺技术信息都已更新;
--规定了期限的变更,期满后应恢复变更前状况;
--试验结果已记录在案;
--确认变更结果;
--变更实施过程的相关文件归档。
2、变更完成后,变更申请单位与批准人(或委托人)在现场验收合格后,双方签字后方可结束此项变更。
第四章附则
第十条本规定由西南油气田分公司质量安全环保处负责解释。
第十一条本规定自发布之日起施行。
第一章总则
第一条为加强监督，提高工程效益和工作效率，特制定本办法。
第二条职能部门在基建维修工程(包括土建、水电安装、市政、绿化等)项目设标时，应做好详细预算，尽可能地将工程项目包括在工程承包范围内，减少工程变更。基建、维修现场代表应本着认真负责，实事求是的精神做好相关变更签证工作。
第三条凡是经过招投标[造价在5万元(含5万元)以上的工程]确定施工单位的工程，在施工过程中，如出现确需进行工程变更签证的情况，按本办法规定的程序执行。
第四条本文中的“工程变更签证”指的是“工程量变更签证”或“工程项目变更签证”。如涉及材料价格，则按该工程招标文件的有关规定执行。特殊材料(指政府信息价不能反映其价值，且市场价浮动范围较大的材料。如装修材料等)的价格谈判，不属本办法管理范围之列。
第五条本文中的`部分用词释义。“甲方”指电子科技大学中山学院。“主管部门”指后勤管理处。“职能部门”指后勤管理处基建科或维修绿化中心。“使用部门”指建筑物的使用管理部门。
第二章细则
第六条工程变更条件
工程变更条件分为设计变更和甲方变更。满足以下两个条件之一的，可按程序进行工程变更签证；否则，不允许进行变更。
1、设计变更
按招标时的勘探资料及设计图纸施工，不能满足实际技术要求，经过设计单位、勘探单位和监理单位共同确认必须修改的。如基础超深(挖)、基础或上部结构形式更改或数量增加等。
施工图会审综合意见和审图公司修改意见，如属强制性规定的，直接按规定修改后执行；如属建议性意见，则由职能部门根据实际按程序报批后执行。
2、甲方变更
甲方根据实际需要，从投资、工期或日後使用的合理性等方面对工程项目某部分的材料或使用功能等进行更改。
使用部门在建设过程中提出更改要求，须经学院主管领导同意，并将有关书面资料报送职能部门后才能进行以下工程变更程序。
第七条工程变更程序
符合工程变更条件项目的，须严格按以下程序办理相关手续：
(变更方案)技术确认è(变更方案)造价分析è(变更方案)学院确认è(变更方案)现场签证
1、(变更方案)技术确认
职能部门根据现场实际情况，协调有关单位，确定可行的经济的变更方案。变更方案须经相关部门书面确认可行。变更方案包括书面说明和施工图。
书面确认资料(变更通知)作为技术文件。技术文件是竣工资料的一部分，由职能部门负责归档。
完成本步骤时间一般不超过2个工作日。(重大变更及需组织专家论证的情况除外)
2、(变更方案)造价分析
职能部门根据变更方案，协调有关单位，估算完成变更项目所需的费用。估算应合理地体现变更项目当前的价值。结算时，该部分工程造价不能突破估算价。
完成本步骤时间一般不超过2个工作日。(重大变更的情况除外)
3、(变更方案)学院确认
学院职能部门按以下顺序完成书面确认程序
①基建、维修现场代表è②职能部门负责人è③主管部门è④学院审计部门è⑤学院财务部门è⑥学院主管领导
其中，造价估算在3000元以下的，按①è②è③顺序确认；
造价估算在3000元以上(含3000元)的，按①è②è③è④è⑤è⑥顺序确认。
完成本步骤时间一般不超过2个工作日。(重大变更的情况除外)
书面确认资料由职能部门负责归档。上述资料作为结算依据的一部分。
4、(变更方案)现场签证
变更方案实施前，职能部门必须完成上述3步程序。
现场签证分以下两种情况：
(1)按变更后的施工图施工的，则此施工图作为结算审核的依据。工程量根据计价规则按图计算。职能部门可直接以书面形式通知施工单位实施。
(2)需根据现场实际情况施工，工程量须现场实际量度的，则按以下情况执行：
①造价估算在3000元以下的，由基建、维修现场代表，施工单位现场代表和监理单位现场代表三方共同签字确认，学院审计部门根据书面资料抽检。如属隐蔽工程，职能部门须保留相应部位的数码照片作为竣工资料。
②造价估算在3000元以上(含3000元)的，由学院审计部门代表、基建维修现场代表、施工单位现场代表和监理单位现场代表四方共同签字确认。如属隐蔽工程，职能部门须保留相应部位的数码照片作为竣工资料。
书面确认资料由职能部门负责归档。上述资料作为结算依据的一部分。
学院工程一般存在工期紧，任务重的特点。为配合工程的进展，使工程变更签证工作能顺利完成，学院各部门需要密切配合，做好相关签证工作。
职能部门根据工程的进展，尽可能提前1个工作日通知学院审计部门，以便学院审计部门安排工作。学院审计部门接到通知后，尽可能在1个工作日内完成签证。
为使工程顺利进展，一般情况下，完成变更签证的时间不应超过2个工作日。
第三章其他事项
第八条本管理办法于颁布之日起实施。
1、发包方工程部为工程变更主办部门，各相关部门会签，报有关领导审批。
2、内容
2.1工程设计变更的定性划分。
2.1.1凡属下列情况之一者，应视为工程变更，并办理变更手续。
a)建筑面积、层数的增加与减少；
b)建筑标准、功能、构造、标高的改变；
c)由于设计原因，本公司要求或施工单位要求形成工程结构的改变；
d)基础做法(包括构造、截面、材料)的改变；
e)建筑设备(包括给排水、电气、卫生器具、采暖通风、电讯、电梯、电视等)的位置、线路、数量、构造的改变；
f)使用材料、构配件、成品、半成品(包括种类、规格、型号)的改变；
g)市政工程、配套工程的改变；
h)由于设计原因或施工单位造成的工程事故而形成的`变更或相关项目的变更；
i)其他设计或本公司原因造成的变更。
2.1.2凡属下列情况，不能作为工程变更。
a)因设计不完整或差误，按《图纸审查会审意见书》补充的图纸与说明；
b)因施工质量造成的返工；
c)施工验收规范规定的允许偏差；
d)虽改变施工工艺、方法，但未改变设计。
3工程设计变更的程序与要求。
3.1建设规模、外形、外装饰变更的程序与要求。
当发生建设规模(包括层数、面积)变更，外形(包括高度、屋面构造、外墙窗面积)变更，外装饰(包括装饰物、花饰、线条、装饰材料、色彩)变更，应按以下程序办理：
3.1.1经本公司审理后办理申报文件。
该类变更的主办部门，当需变更时，应由编制申报文件，报市规划管理部门。申报文件内容包括：工程名称、地址、变更内容、变更理由、所需资金额度，经发包方工程部、材料设备部、计资部审理并会签后报发包人项目总经理批准形成公司申请报告。
3.1.2公司将变更申请报告报原批准单位呈批。
3.1.3变更获准后，本公司及时书面通知设计单位，办理设计变更。
3.1.4形成变更图后，公司应分别将变更图纸、文件通知施工单位和发包方工程部，变更文件应向材料设备部、计资部传阅周知，由发包方工程部组织变更实施。
4功能、设备、建筑物内部墙体变更程序与要求。
a)当发生卫生器具、采暖通风、煤气设备变更，内墙分割开间、进深、内墙装饰材料变更，应由主办部门编制变更文件，经工程部、材料设备室部、成本部、计资部会审会签后，报总经理批准生效。
b)发包人项目公司总经理批准后，通报设计单位、施工单位及发包方工程部、材料设备室部、成本部、计资部，由工程部组织变更实施。
5、由于设计原因而发生的重大结构(方案或形式)变更，应由发包方工程部提出，报发包人项目总经理批准再作变更设计，同时通知工程部、材料设备室部、成本部、计资部，并应及时通知施工单位并组织实施。
6、一般小规模的构造性变更，不涉及建筑外形、变更总价在五千元以内的，由工程部主办，报公司分管领导后即可组织实施。但应通报计资部、材料设备室、成本部。
7、对因地基深浅变化和基土强度原因形成的基础做法变更，应由发包方工程部随基础工程验收办理竣工图和工程追加减手续，可不办理申报手续。
8、对3.1、4、5条范围的变更在未办理审批手续和未获准时，一律不准实施变更。
9、由于设计不合理或失误形成的设计变更，不能支付变更设计费。
10、所有设计变更均以批准文件或变更为准，口头通知无效。
11、设计变更获准后，成本部按批准规、范围、标准、做法编制调整预算，在工程决算时办理追加减。计划、统计人员办理计划调整和实际量。
12、设计变更文件与图纸应作为工程资料的组成部分，妥善保管，统一归档。
1.目的
完善工程项目施工、加强部门工程设计变更、现场签证的管理工作,分清责任,提高结算效率。
2.适用范围
智能化工程部所承接的工程
3.职责
部门/岗位工作内容
项目助理/施工负责人作为具体经办人,负责填写工程设计变更、现场签证单,反馈甲方信息。
城市负责人负责核实工程量并根据施工合同编制设备配置报价清单。
施工技术组负责审核工程量设备配置清单及所能达到的要求。
规划设计组负责审核设计变更配置报价。
部门经理负责设计变更的审批。
4.工程设计变更、现场签证管理审批流程图
项目助理/施工负责人城市负责人施工技术组规划设计组部门经理
5.方法和过程控制
5.1工程项目进场后,现场项目助理或施工负责人在熟悉和审查《施工细化方案》及施工图纸前提下,如因特殊原因为满足甲方所提出的`功能要求,根据《施工合同》设备数量填写《施工方案设计变更及现场签证审批表》。
5.2城市负责人根据变更的实际情况,与甲方进行沟通核实《施工方案设计变更及现场签证审批表》,并根据施工合同编制《设计变更及现场签证报价清单》。
5.3施工技术组对《施工方案设计变更及现场签证审批表》进行审核,包括:变更后设计方案、施工设计图纸、设备配置清单、线材使用数量、变更后所能达到的功能要求。
5.4规划设计组严格按照施工项目合同进行对设备报价、取费标准进行审核,并报部门经理审批。
5.5部门经理审批后发规划设计,抄送技术组、物资计划管理员、部门财务,施工技术组及物资计划管理员,以上人员在审批物资时需严格参照合同,如与合同不符时,则在《施工方案设计变更及现场签证审批表》审批同意后方可批准物资申请。
5.6现场施工负责人需及时将《施工方案设计变更及现场签证审批表》中的变更与甲方办理签证或反馈信息,报规划组及本部存档。
5.7《施工方案设计变更及现场签证审批表》由部门财务负责保存,作为工程结算跟进应收款的依据。
6.相关表格
vkwy7.5.1-j02-09-f1《智能化施工方案设计变更及现场签证审批表》
vkwy7.5.1-j02-09-f2《智能化设计变更及现场签证报价清单》
为规范工程建设签证和设计变更工作，有效控制工程造价和合理控制施工进度，保障现场签证真实规范，制定本制度。
一、签证原则
工程建设应严格对照工程量清单按图施工，对图纸缺陷、清单缺项漏项和隐蔽工程，确须办理签证或进行设计变更的，应遵循科学合理、实事求是、真实准确、程序到位的原则。
二、工程签证范围
1、用于工程建设非合同承包范围（清单范围）的项目，及应公司要求代建代办的零星工程费用。
2、非乙方原因的设计变更造成已施工工程的返工材料费、人工费、机械费等。
3、因重大设计变更造成工程量增加。
4、因不可抗力因素造成的工程项目。
三、工程签证内容
1、事件的由来，包括时间、地点和事件的简要情况。
2、计量、计价的依据及金额（参考价）。
3、证明签证事项的影像资料、测绘报告等图文资料。
4、设计单位、施工单位、监理单位、建设单位经办人签字、单位印章。
四、签证价款的计算方法
现场签证与设计变更的价款按以下原则计价：
1、工程量清单中有适用的综合单价，按已有的综合单价确定；
2、工程量清单中类似的综合单价，参照类似的综合单价确定；
3、招标清单中没有的增加项目，套定额计价计费后，按中标下浮系数下浮计算。
4、定额内没有项目，按市场价计算。市场价不另下浮。
五、签证程序
（一）一般程序
1、事前报告。经施工单位提出事项申请和工程预算，经甲方代表报分管项目副经理审核、投资经营部审核预算，公司主要负责人同意后，组织实施。
2、现场签证。由施工单位负责人、监理单位工程师、现场代表、预算人员共同到现场签证做好原始记录。
3、公司会审。公司每月5日召开一次工程签证会审会，对上月发生的工程签证单进行会审，确认签证事件及价款。
4、审计审核。对设计变更项目和清单外新增项目，经由施工单位提交预算、投资经营部审核后，送县审计局审核确认。
5、签订协议。对工程设计变更引起工程造价增减较大的'，应签订补充协议。招标清单中暂估价材料、设备的价格确认，经相关部门审核后，公司与施工单位签订补充协议。
（二）特殊程序
对时间紧、任务重的紧急任务，经分管项目副经理提出、公司主要负责人同意，可先行组织实施、后补办签证手续。现场代表应督促施工单位在签证事件完成的3日内按一般程序办理签证手续。逾期不办。
六、工作要求
1、现场代表、预算人员和监理单位办理签证应及时、准确、真实。
2、现场签证一事一签，不得分解签证，严禁回忆签证。隐蔽工程施工时，现场代表实行24小时值班制，如实做好记录和现场签证。
3、所有签证事项由施工单位据实做好影像资料的收集和提供，应有图文资料而没有的，不可办理签证。
4、现场代表应按工程项目建立现场签证台帐，并归档保存。
5、《工程签证单》一式5份，监理单位、施工单位、现场代表、工程部、投资经营部各1份。
6、现场签证错误或弄虚作假，给公司造成经济损失的，追究相关责任人责任。
工程开工前必须进行图纸会审，将施工图上的问题提前解决，尽量减少施工中的设计变更与签证，如若不可避免，按如下规定执行：
一、工程设计变更的具体经办人为现场项目负责人，具体负责与施工承包单位、设计单位、业主等有关单位和人员的联系，并负责分发设计变更通知单。
二、所有设计变更必须有文字记载，禁止口头承诺。特殊情况下，如口头承诺，事后必须在7日内补办设计变更通知单。
三、由于各种原因引起设计变更造成的工程费用较大增加，应注明增加部分费用的'处理意见。
四、设计变更一般经由项目管理组通知设计单位，设计单位出具合符规范的变更通知单由项目负责人发至相关单位，方可付诸实施。重大变更经报主管处领导阅批后进行。
五、现场施工过程中发生的各种签证均需通报工程例会讨论研究后由项目负责人签具原始凭证，监理、审价及相关管理人员任何项目管理人员（包括处长在内）未经签证程序签署的签证均为无效签证。所发生的工程签证应及时处理，一般不得超过7天。
六、所有工程的设计变更由项目负责人分发到以下单位和人员：设计单位、施工承包单位，监理单位、审价单位、主管处领导、处资料室、预决算员和各专业现场施工管理负责人。
七、各专业工种的设计变更应加强相互联系，避免信息不通造成新的变更和费用增加。
第一章总则
第一条目的
建立统一的设备变更程序,确保在设备变更过程中的各环节符合规范要求和便于审查。确保发生变更的设备系统在安全、健康、环境方面不受影响。确保在发生设备变更后有关规程、档案得到及时修改,相关人员得到培训和教育。
第二条适用范围
适用于吉林建龙钢铁有限责任公司所有设备或设施的永久性变更或暂时变更和紧急变更。
第三条引用标准
本制度执行国家、行业的各类技术规范,及本厂各类检修、运行规程和规章制度。
第四条专用术语定义
永久变更:任何不属于暂时变更的变更,都是永久变更。
暂时变更:指仅仅维持在一段限定或指定时间内的变更。暂时变更是以试验的方式实施,或是为了在永久变更实施之前,或在永久变更准备好之前,确保安全运行而采取的变更。暂时变更包括设备的测试、因未有指定的设备而需短期偏离常规,以及其它属暂行性质的变更。要使暂时变更成为永久变更,必须完成永久变更的流程。
紧急变更:紧急变更是一种必须立即做出的暂时变更,目的是确保员工的安全,保护环境不受污染,确保设备安全运行及设施不受意料之外或突发情况的影响。紧急变更的审核没有永久变更的审核详细,但仍需要基本的风险评估。只要完成永久性变更规定的变更流程,便可使紧急变更成为永久变更。
临时性调整:短时间内的调整或在做出永久性调整之前的调整。
恢复至调整前状态:在原调整计划日期届满或原调整执行原因消失时,必须恢复所有调整,把包括所有文件、警告标识、图表和其他调整遗留问题在内的设备或系统恢复至原始状态。
新永久性调整的实施:如果现行临时性调整被永久性调整代替,必须把所有临时性调整的影响予以消除,并完成暂时变更管理程序。
将临时性调整定为永久性调整:如果需要保持到期的临时性调整,必须由负责执行永久性调整的部门审查批准,完成永久性变更管理流程。
变更申请的发起:变更申请必须有具体的变更对象。
第二章流程
第五条本程序旨在提供一个系统地跟踪变更工作进展的框架和指南。包括四个阶段:确认和发起、审查和批准、实施、结束。
确认和发起
在确认需要对设备或实施进行永久性或暂时和紧急变更,以便更好地确保安全、健康,保护环境不受污染,变更发起人应当以调查问卷的方式对变更进行意见采集。
在确认变更需要后,变更发起人应当填写变更申请表,由所属部门负责人签发,将调查问卷及变更申请表一并转至工程设备处。如果是紧急变更,可直接通知工程设备处立即指定变更负责人,进行变更的审查工作,稍后提交调查问卷及申请表。
审查和批准
在收到变更申请表后,变更负责人,负责收集详细的有关情况并执行总体审查工作(1级审查)。
如果通过1级审查,工程设备处负责人认为变更不大、简单并且危险很小,就将变更审查表提交生产副厂长审议批准。
通过1级审查,如果工程设备处负责人认为变更复杂、牵涉其他部门并且危险系数比较高,就应当通过生产副厂长组织相关生产部门进行2级审查。如不需要2级审查可进行变更实施程序。
如果变更审查表未获生产副厂长批准,由工程设备处负责人及变更负责人把情况向相关人员说明。
在需要2级审查的情况下,工程设备处负责:
根据风险级别安排进行简易的或综合的风险评估。
向厂部进行详细的解释说明。
变更负责人应当提供变更方案、培训要求和成本分析情况说明。
审查通过后,将有关文件(或报告)妥善保管以备审查之用。
实施
设备变更都要经过厂领导批准后方可实施。
设备变更负责人履行授权程序,完成变更授权表,然后付诸实施。
根据厂部相关授权指定变更的执行人员(一般为工程设备处主管或点检员),并向其提供相关变更方案、培训要求和成本分析情况说明。
执行人员必须确保完成以下事项:
收集全部的设备变更资料,如申请表、授权表、变更方案、图纸、手册等。
按规定执行变更。
向相关各方交换进度信息。
设备变更实施完毕后填报竣工报告(如制图、测试报告等),并报送变更负责人。
结束审查
在设备变更实施完成后,变更负责人应当确保以下事项的完成符合有关规定:
操作指南的更新、维护规格要求、变更资料及制图等。
与相关各方交换信息并进行宣传。
在必要时组织相关培训。
完成设备变更结束审查表并签字。
设备变更申请表的作用在于控制整个变更过程。由工程设备处把每一份变更申请表编上序列号码以便审查。表格原件由工程设备处保存,把完整的设备变更工作记录副本存放在厂部资料室或档案室存档。工程设备处经理负责对各项变更进行审查,评估变更效率,确认进展情况并分析是否达到预期的目的。
第六条职责
设备变更管理制度负责人:工程设备处处长
负责设备变更全过程管理,完成变更项目的2级审查,对本厂设备变更工作每年集中检查一次。对本厂年度内所发生的设备变更在安全、健康、环保方面以及经济性情况进行评估,每年一次。
批准设备变更的执行程序和操作规则,解决该制度在执行过程中出现的各种问题,每年一次。
对本制度实施效率进行定期审查。
设备变更管理制度执行人:工程设备处专业工程师
负责本制度的实施,完成对设备变更项目的1级审查。
向员工推广本制度,审查设备变更各类技术资料、人员培训、规程制度的修订情况。
协调该制度与其它制度在执行过程中出现的各种问题。
在发生设备变更情况时对流程和操作进行审查并提出修改意见。
把设备变更申请和变更详细情况登记并存档。
所有相关人员
变更发起人
通过审阅变更事项后,确保变更在安全方面符合相关规定。
填写变更申请表。
由部门领导签发后转至工程设备处。
工程设备处经理
执行设备变更2级审查。
指定变更负责人
变更负责人
全程负责变更的审查、授权、执行和结束工作。
与所有与变更有关的人员/部门交换信息。
在必要时组织相关的培训。
第七条检查与评价
各生产部门负责人应经常检查本部门设备变更管理制度的执行情况,每个季度应对设备变更工作进行集中检查一次,并将检查结果填写在《永久变更检查评价表》(见附录5)中,报设备技术对应专业技术主管进行评价,无对应专业技术主管时由设备技术部经理负责评价。设备技术部评价人在《设备变更检查评价表》上要对已完成的设备变更提出评价意见,由设备技术部经理汇总整理后,送交厂领导审核,并由设备技术部负责将最后所有评价结论、审核意见反馈到各部门负责人和评价人中。
第八条反馈
本制度应根据各生产部门的反馈意见由制度负责人进行修订、完善。
第九条附则
本设备变更管理制度解释、修订权属于吉林建龙钢铁有限责任公司。
本设备变更管理制度自下发之日起试行。
附录:设备变更管理制度检查与评价表
第一章总则
第一条为确保油田公司生产区域内工艺和设备变符合hse管理要求,根据中国石油天然气集团公司《工艺和设备变更管理规范》q/sy1237-20xx的要求,特制定本办法。
第二条本管理办法适用于油田公司各单位生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中发生的工艺和设备变更管理。新、改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本管理办法执行。
第二章职责
第三条安全环保处组织制定、管理和维护本办法。
第四条各单位组织推行、实施办法。根据本办法制定、管理和维护本单位的工艺和设备变更管理,相关职能部门具体负责本程序的执行,并提供咨询、支持、监督、培训、审核,对变更管理办法提出改进建议。
第五条员工接受工艺和设备变更管理培训,参加工艺和设备变更实施活动,执行变更管理程序,并提出改进建议。
第三章变更类型
第六条同类替换:符合原设计规格的更换。
第七条微小变更:指用现有设计书中的备选工艺与设备或在设计允许的范围内进行变更,影响较小或没有影响,不造成任何工艺参数、设计参数等的改变,但又不是同类替换的变更,即“在现有设计范围内的改变”。
第八条工艺设备变更:指涉及工艺技术、工艺流程、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。
第九条变更应按其内容和影响进行分类,并实施分类管理,工艺设备变更和微小变更的管理执行变更管理流程参见附录a。同类替换不执行变更管理流程,同类替换范例见附录b。
第四章变更内容
第十条本管理办法所涉及的工艺和设备变更,主要包括以下内容:
(一)生产能力改变;
(二)物料改变(包括成分和比例的改变)
(三)工艺参数改变;
(四)工艺、设备设计依据改变;
(五)工艺过程控制系统、控制指标改变;
(六)应用软件改变;
(七)设备、设施负荷改变;
(八)设备和工具改变;
(九)安全报警设定值改变;
(十)仪表仪器控制系统改变;
(十一)安全装置及安全附件改变;
(十二)非正常(或临时性的)维修;
(十三)操作规程改变;
(十四)设备、原材料供货商改变;
(十五)装置布局改变;
(十六)产品质量改变;
(十七)设计和安装过程改变;
(十八)其他改变。
第五章变更申请
第十一条根据需要判断更换类型、影响因素和影响范围等方面,提出变更申请,按变更类型做好实施变更前的准备工作,提出变更申请。微小变更申请审批表参见附录c,工艺设备变更申请审批表参见附录d。
第十二条变更申请审批内容:
(一)变更目的;
(二)变更涉及的相关技术资料;
(三)变更内容;
(四)健康安全环境影响(确认是否需要工艺危害分析,如需要,应提交符合工艺危害分析管理要求且经批准的工艺危害分析报告);
(五)涉及操作规程修改的,审批时应提交修改后的操作规程;
(六)对人员培训和沟通的要求;
(七)变更的限制条件(如时间期限、空间大小和物料数量)等;
(八)强制性批准和授权要求。
第十三条申请变更前应进行工艺设备变更过程的风险评估。对存在的安全健康和环境风险和影响,申请变更时应制定合理可控的风险消减方案。
第十四条应考虑健康安全环境影响,确认是否进行工艺危害分析,对需要做工艺危害分析的,在申请变更时应提交符合工艺危害分析管理要求且经过批准的工艺危害分析报告。
第十五条根据变更类型,必要时对变更进行技术可行性分析。
第六章变更审批和许可
第十六条工艺和设备变更实施分级管理,各单位根据变更影响范围的大小及所需调配资源的多少,决定变更审批权限。在满足所有相关工艺安全管理要求的情况下,批准人或授权批准人方能批准。
第十七条各单位在依据本办法制定工艺和设备变更管理程序时,基于本单位生产条件和实际需求而不能完全按照设计标准执行时,应上报公司主管部门,在得到公司许可后按要求执行。
第十八条许可的内容应书面记载,每次许可的时间不能超过一年,期满后如果没有继续办理许可,则应按照管理办法要求执行。
第七章变更实施
第十九条变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施,并对变更过程实施跟踪。
第二十条变更实施若涉及作业许可,应办理作业许可证,具体执行《长庆油田分公司作业许可管理办法》。
第二十一条变更实施若涉及启动前安全检查,具体执行《长庆油田分公司启动前安全检查管理办法》。
第二十二条按照工艺、安全信息管理的相关要求执行变更操作,确保变更涉及的所有工艺、安全相关资料以及操作规程都得到审查、审批、修改和更新。
第八章变更结束
第二十三条变更结束后,应对变更是否符合规定内容、是否达到预期目的进行验证,提交工艺设备变更结项报告。
第二十四条变更实施完成后,应完成以下工作:
(一)所有与变更相关的工艺技术信息应得到更新;
(二)标明了需要实施变更时间段的变更,变更期满后应恢复到变更前的状态;
(三)变更实施后的连续试验记录;
(四)分析和确认变更结果。
第九章变更培训
第二十五条完成变更的工艺、设备在运行前,应对变更影响或涉及到的人员进行培训或沟通。
第二十六条必要时制定培训计划,确定培训内容,培训内容主要包括变更目的、作用、程序、变更中可能的风险和影响,以及同类事故案例。
第二十七条接受培训的人员包括:负责变更区域内工艺和设备日常运行的工作人员;负责变更区域内工艺和设备的维护、检查、维修人员;变更区域相邻流程的工作人员;实施变更人员;承包商临时或短期到变更区域内进行测试或试验人员;其他相关人员。
第十章文件归档
第二十八条变更过程中涉及到的典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺设备变更结项报告等,在变更结束后应由工艺和设备变更主管部门整理归档。
第十一章附则
第二十九条本办法由安全环保处负责解释。
第三十条本办法自印发之日起施行。
1、目的
为规范我公司安全生产的变更管理过程，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，防止因为变更因素发生安全事故，确保各类变更达到预期的良好效果。根据我公司的实际情况，特制订变更管理制度。
2、适用范围
本制度适用于本公司生产过程中有关人员、机构、工艺、技术、设备设施、安全、作业过程及环境等各种变更的适时性动态管理。
3、术语
3.1人员变更：指新入厂职工（劳务工）、内部岗位或工种调动、离岗复工、外来人员等。
3.2工艺、技术变更：因新、改、扩建项目引起的技术变更，原料及介质变更，工艺流程及操作条件等变更，工艺设备的改进，操作规程的变更，工艺参数的变更等。
3.3设备设施变更：指设备、设施的更新改造；安全设施的变更；因更换与原设备不同的设备和配件，设备材料代用，临时性的电气设备变更等。
3.4场所变更指工作场所、环境发生变化。
3.5管理变更主要包括：管理者职责的变更；管理机构的较大变更；安全标准化管理的变更。
4、主要职责
4.1安全环保部是公司安全生产变更管理工作的主管部门，随时地协调各相关单位对公司内发生的各项变更进行评价和采取针对性的措施；负责协调、指导各单位变更后的岗位人员安全教育培训工作；负责审核各单位上报的培训需求，安排培训计划实施培训工作。负责监督、检查、考核各单位安全生产变更管理工作的执行情况。
4.2生产设备部负责归口审核设备设施变更管理工作；负责归口审核工艺、技术变更管理工作。
4.3各单位负责落实主管部门的变更工作安排，对各项变更采取动态管理。
5、工作程序
5.1人员变更管理，按照公司《安全教育与培训管理办法》中有关内容执行。
5.2工艺、技术变更管理，由生产设备部负责制定变更后所需的新规程、制度，并对使用单位、人员进行工艺、技术变更培训教育。教育内容包括变更的内容、操作（使用）注意事项、新的规程制度等，使操作者掌握变更后的安全操作技能。
5.3设备设施变更管理，由生产设备部负责制定变更后新的技术操作规程、制度等，并对操作（使用）单位进行变更培训教育。教育内容包括变更的内容、使用注意事项、新的规程制度等，使操作（使用）者掌握安全操作的技能。在报废、拆除生产设施时，按照《生产设施安全管理制度》中有关内容执行。
5.4作业过程（程序）、作业场所变更，由所属单位负责对其职工进行变更交底和安全教育。管理变更时，由安全保卫处组织相关单位及人员进行安全职责培训、学习。
5.5变更流程：变更申请单位负责提出书面变更申请----各职能部门负责归口审核---安全环保部审核-----公司分管负责变更的领导审批----落实完成后----变更的归口审核部门负责对变更情况进行验收----申请单位归档。
5.6变更的申请：
5.6.1公司制定统一的`“变更申请表”，在实施变更申请时，变更申请人应统一填写“变更申请表”（一式三联：一联归口审核部门保存、二联安全环保部保存、三联申请单位保存）。
5.6.2“变更申请”对变更的原因要准确真实，有科学依据：在进行各类变更前，变更申请人要进行充分的实际情况调查，弄清变更前所存在的真正问题和缺陷，从而使变更的目的明确，有科学依据。变更申请人负责填写“变更申请表”进行变更申请，申请人可以是提案人，也可以是部门负责人或项目责任人。
5.6.3“变更申请”提出的变更方案要先进合理，内容要明确具体：
（1）变更的方案应是目前合理、安全、经济的和可实施性强的，这样才能保证存在的问题得到妥善解决。针对同一个问题，可以有不同部门产生多个方案，应优中选优。由变更的终审负责人负责，在部门范围或总厂范围内针求最佳方案。
（2）变更内容要详细说明，必要进附图、附表、附数据，这样在各级评审过程才有针对性、可操作性，避免出现隐患和事故。
（3）“变更申请”内容中，申请人应对变更后可能存在的风险及危害程度进行详细说明，并明确具体的控制措施，不得隐瞒可能存在的风险。
5.7变更的审批：
5.7.1“变更申请表”填好后，应逐级上报归口主管部门审核、安全保卫处和公司领导审批，不得越级进行评审。
5.7.2对于各类变更，是对公司生产经营过程中的人、机、物、环等缺陷进行的改进，在变更中的各级评审人员，应全面进行考虑审查，以规避风险，保证变更的有效性。认真对变更内容认真进行风险评价，补充分析其危害的可能性及危害程度，以及可实施性、经济性、科学性等。
5.7.3变更的公司领导负责人，负责确定对相关部门评审意见的汇总，综合评价存在风险、可行性效益和需要后，签署最终审批意见。
5.8变更的实施
5.8.1变更批准后，由各相关职责的单位负责实施，任何临时性变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。
5.8.2变更的实施要认真落实各类风险控制措施，及时反馈各类异常。
5.8.3变更申请得到批准后，归口主管部门要下达明确的变更通知，并附具体的实施方案、明确时间节点，明确起始时间和责任人，明确变更申请中提出的各种风险控制措施等。然后，由配合实施单位组织相关人员进行培训、学习，明确变更的具体要求后，按方案实施。
5.8.4实施过程中，如果出现非预计情况时要及时汇报变更申请单位及归口审批部门，具体实施单位要及时采取措施进行处理。
5.9变更的验收
5.9.1变更的验收工作由变更归口主管部门负责组织有关部门、人员进行验收，确保变更达到计划的要求。各类变更项目专业负责人、所在部门管理人员即为验收组成员，共同对实施效果进行评估，对存在的隐患和剩余风险进行评价，提出整改意见，由责任单位及时进行整改。
5.9.2通过验收的变更项目，列入所在所在单位正常的管理职责中，负责修订和完善因变更引起的其它制度、规程等内容，保证变更的安全、有效实施。
5.10任何单位、员工在未得到许可的条件下，不得擅自进行任何变更，否则总厂将视为违章作业，严肃考核。
5.11变更注意完善项目包括：
◆及时修订各类规程防止老规程误操作；
◆完善制度防止旧制度仍在使用；
◆完善标识防止旧标识错误使用；
◆完善职责权限范围，防止变更引起的职责交叉或管理空白；
◆完善各类表格等；
◆进行变更后的人员培训教育。
1 目的
对设计变更进行评审、验证与确认,保证设计变更的及时性、合理性和经济性,消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。
2 适用范围
适用于施工图完成后的设计变更管理。
3 术语和定义
设计变更:指由设计单位或设计部对设计成果进行的修改。
4 职责(由各单位自己决定,以下为参考职责)
4.1 设计部
4.1.1 设计变更信息收集、整理;
4.1.2 负责组织相关部门对设计变更进行设计技术论证;
4.1.3 负责设计修改和设计单位的联系管理;
4.1.4 填写设计变更单下发项目经理部同时送现场销售备案;
4.2 工程管理部:参与设计变更的技术论证;
4.3 成本管理部
4.3.1 负责变更成本测算;
4.3.2 成本管理部经理负责审定单项大于2 万元的变更;
4.4 公司管理层:负责审定单项金额大于5 万元的.变更。
5 程序
5.1 设计变更的一般来源:
5.1.1 设计缺陷或设计错误引起的设计变更。
5.1.2 客户需求变更:在项目施工过程中,来自营销、业主、物业管理等方面提出的修改建议进行的变更设计。
5.1.3 现场施工管理引起的设计变更:在施工过程中,因施工错误、材料/设备变更、施工现场条件误差、施工工艺技术等原因引起的设计变更。
5.2 设计变更控制原则
5.2.1 事先变更原则:不管是设计缺陷与错误、客户需求,还是现场施工管理引起的设计变更,尽量在需要变更的部分施工之前进行变更,避免返工、浪费成本和影响工期。
5.2.2 先算后做原则:对设计变更必须事先测算成本,经相关领导批准后才能施工。
5.2.3 设计变更完工确认原则:设计变更完工后必须予以确认,避免重复计算或“变而不做或少做”。
5.3 设计变更流程(由各单位自己决定,以下为参考职责)
5.3.1 设计部根据现场情况提出设计变更或接受其它部门的“设计变更申请单”。
5.3.2 设计部组织相关工程师进行技术论证,做出是否可行的结论,如可行,由现场成本组进行成本测算;测算结果在2-5 万元的变更,需成本管理部经理审定,设计部项目负责人填写《设计变更单》,设计部经理签字确认。
5.3.3 测算结果大于5 万元的变更,需报公司管理层审批,公司管理层不批准的则不通过。公司管理层批准的,审批过程结束。
5.3.4 设计部发《设计变更单》或将变更要求提供给设计单位,由设计单位出设计图纸或设计变更单。
5.3.5 设计单位发出的图纸或变更单,统一由设计部填写《设计变更单》发给项目经理部执行。
5.3.6 项目部负责设计变更的执行,完成后给予确认。
6 支持性文件
7 记录
7.1 设计变更单
7.2 设计变更完成确认单
7.3 设计院所出的设计变更或图纸
1、目的
为了规范企业内人员、管理、工艺、技术、设施等变化的控制管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，加强对变更过程有计划的控制，避免或减轻对企业安全生产的影响，结合公司生产实际，特制定本制度。
2、适用范围本制度适用于公司所属各单位、各部门的变更管理。
3、引用标准及相关文件《安全生产法》
4、定义变更管理：是指对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免减轻对安全生产的影响。
5、变更内容
5.1、公司内有关人员变更：
包括公司领导调整、干部任免、管理人员调整、岗位操作工调整以及新进入公司人员分配等。
5.2、管理变更：
主要包括法律法规和标准的变更、管理机构变化、管理职责的变更、安全标准化管理的变更等。
5.3、工艺、技术变更：
新建、改建、扩建项目的重大变更、工艺流程及操作条件的重大变更、原料介质变更、工艺设备的改进和变更、工艺参数的变更、公用工程水、电、汽、暖等变更。
5.4、设备设施的变更：
主要包括设备设施的更新改造、安全设施的变更、更换与原设备不同的设备或配件的变更、设备材料借用变更、临时的电气设备的变更等。
6、变更类型
1.工艺、技术变更，主要包括：
1)新建、改建、扩建项目引起的技术变更；
2)工艺流程及操作条件的重大变更；
3)工艺设备的改进和变更；
4)操作规程的变更；
5)工艺参数的变更；
2 .设备设施的变更，主要包括；
1)设备设施的更新改造；
2)安全设施的变更；
3)更换与原设备不同的设备或配件；
4)设备材料代用变更；
5)临时的电气设备等。
3管理变更，主要包括：
1)法律法规或标准的变更；
2)人员的变更；
3)管理机构的变更；
4)管理职责的变更；
5)安全标准化管理的变更等。
7、职责
1.变更管理由各职能部门负责，并建立变更管理档案。
2.公司各职能部门，单位按照公司《安全生产责任制》的职责分工，在各自的职责范围内指定本专业管理的变更管理细则或具体实施办法，具体落实实施。
8、变更管理的要求
1.明确变更的内容；
2.对于变更可能导致的风险进行评价；
3.根据评价结果，制定控制措施。
9、变更程序
1变更申请
a.在生产经营活动中，需要对生产工艺、设备（设施）、管理方式（制度）、人员调配、消防等进行修改，应由职能部门或车间主管人员提出变更申请；
b.办理变更申请时，应认真填写《变更申请表》，待批准后方可实施。应急特殊事项的变更，可以先请示主管领导同意后，实施变更，应急结束后应补办变更手续。
2变更审批
a.根据变更项目的重要程度、影响范围、投资情况等，结合公司生产经营情况实行分级管理；
b.一般变更：
变更影响只局限于单个部门的变更，由变更主管部门会同基层单位的有关人员，对变更内容进行必要性、可行性及风险进行分析和评价，报总经理审批后实施。
c.重大变更：
变更影响多个单位的变更，由变更安全生产组织有关职能部门共同进行可靠性研究，报公司总经理批准后实施；
不论变更申请是否批准，变更主管部门都应将审批结果及时反馈给申请人及其所在单位，经批准实施的变更应通知相关部门，并做好相关记录。
3.变更实施
变更批准后，由各相关职责的主管部门负责实施。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。
4.变更验收
a.变更实施结束后，由安全生产组织相关部门和基层单位对变更的`实施情况进行验收，验收的主要内容应包括项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响；
b.验收应对变更的实施效果作出评价，以确定变更是否达到计划要求。对未达到计划要求的，变更项目主管部门和变更项目所在单位应查找原因，提出改进方案，并要求设计和施工单位实施整改，整改完成后组织复审直至合格，并填写《变更验收表》；
c.验收合格的项目，由安全科纳入正常管理范围进行管理。
10、变更管理
1.对人员的变更管理由行财部负责；
2.对工艺、技术变更管理由技术部负责；
3.对设备、设施变更由生产部负责。
4.对安全设备、设施、安全器材、防护用品的变更由生产部负责；
5.对电气线路、临时用电设施、电气技术改造、电气设备新安装、更换等有关电气变更由技术部负责；
6.对公司内水网改造、水管线变更由车间负责提出申请，由总经理负责审批。行财部应及时将变更情况进行通报，对可能产生导致的风险进行分析和评价，改造完成后要组织有关部门进行验收，并将有关材料存档。
11、注意事项
1.实施变更部门应在各自范围内进行，不得超过各自的权限，涉及到重大项目的变更必需进行风险评价，制定好控制措施后，经总经理批准方可实施。
2.实施变更后，有关单位应及进行风险分析和评价，并将有关情况及时传达给相关人员和单位，涉及到工艺、技术改造、重大设备设施更换时，应对有关操作工进行培训。
3.技术变更应按要求填写《变更【添加】通知单》进行。
4、工艺、设备（设施）、管理方式（制度）、人员调配等变更、应填写《变更申请表》。
一、目的
为消除或减少由于工艺、设备和人员等变更引起的潜在事故隐患,加强变更过程中的事故风险的控制,特制定本制度。
二、适用范围
本规定适用于公司有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更程序的管理。
三、职责
3.1生产管理部门负责组织制定、管理和维护本制度。
3.2相关职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本制度,并提供培训、监督与考核。
3.3各车间负责工艺、设备和人员变更管理制度的执行,并对本制度提出改进建议。
四、管理规定
4.1变更程序
4.1.1变更申请。实施变更时,变更申请人填写“变更实施计划申请书”;
4.1.2变更审批。“变更实施计划申请书”填好后,逐级上报主管部门和主管领导审批,并填写“变更申请表”。
4.1.2.1审批内容
(1)变更目的。
(2)变更涉及的相关技术资料。
(3)变更内容。
(4)变更带来的健康安全环境影响(危害分析及风险削减措施)。
(5)涉及操作规程修改的,审批应提交修改后的操作规程。
(6)对人员培训和沟通的要求。
(7)变更的限制条件(如时间期限、物料数量等)。
(8)强制性批准和授权的要求。
4.1.3变更风险分析。变更批准后对将实施的变更过程进行风险分析,确定可能产生的风险,制定控制措施;
4.1.4变更实施。变更批准后,由责任部门组织实施。任何临时性的变更,未经批准不得超过原批准的范围和期限;
4.1.5变更结束后,变更主管部门及时将变更结果通知相关部门和人员。
4.1.6变更后及时组织对相关人员的安全及专业知识进行教育培训。
工艺设备变更
.1工艺设备变更范围包括:
(1)生产能力的改变。
(2)物料的改变(包括成分比例的变化)。
(3)设备、设施负荷的改变。
(4)工艺设备设计依据的改变。
(5)设备和工具的改变或改进。
(6)工艺参数的改变(如温度、流量、压力等)。
(7)安全报警设定值的改变。
(8)仪表控制系统及逻辑的改变。
(9)软件系统的改变。
(10)安全装置及安全联锁的改变。
(11)非标准的(或临时性的)维修。
(12)操作规程的改变。
(13)试验及测试操作。
(14)设备、原材料供货商的改变。
(15)运输路线的改变。
(16)装置布局的改变。
(17)产品质量的改变。
(18)设计和安装过程的改变。
(19)其他。
人员变更
.1企业根据企业人力资源定员相关标准,明确生产单元或员工配置的.最低要求,包括:岗位设置、员工的数量等。
.2人员的变更必须在不影响安全生产的前提下实施,应严格执行人员变更管理流程,确保上(替)岗人员具备上岗能力及资格。
.3应按“持证上岗、同岗替代、备员补充”的原则安排上(替)岗,以满足安全生产最低标准。
.4企业根据风险控制的要求组织对关键岗位进行辨识。关键岗位人员变更前,基层单位主要领导及相关部门应评估人员变更对现岗位安全生产的影响,选择合适人选。
关键岗位包括但不限于:
(1)工艺危害分析结果认定的高风险作业的岗位。
(2)国家法规制度的特种作业岗位。
(3)实施风险管理和危害分析的岗位。
(4)从事关键设备检测、检维修的岗位。
(5)审批作业许可的岗位。
(6)对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位。
(7)管理和监督承包商作业的岗位。
(8)环境、职业卫生监测岗位。
.5企业应明确关键岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。依据岗位培训需求矩阵,确定人员上(替)岗前的培训内容和考评方式。并有计划培养关键岗位的后备人员,确保关键岗位人员变更的顺利实施。
.6对上(替)岗人员要进行技能考评,考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等;高风险作业项目的考评应包括现场模拟操作演示。考评人员应具备相应知识、技能和经验,可以是企业管理人员、员工的主管领导、安全管理专职人员、专业技术人员、资深员工和专(兼)职教师等。
.7替岗应经属地单位主管领导审批核准后执行;调离、调入、转岗经双方单位领导同意,人事主管领导批准后执行。
.8关键岗位变更人选不能满足知识、技能、经验最低要求,须停止变更。
.9关键岗位人员变更应填写“变更申请审批表”,所涉及的文件、资料应及时归档。主要包括:
(1)人员变更的审批信息。
(2)发生岗位变更员工的个人信息。
(3)变更过程中的培训及考评信息。
(4)确保满足岗位最低要求所采取的其他措施信息。
（一）组织机构
组长：项目经理
副组长：项目副经理
成员单位：
HSE部、综合办公室、工程管理部、投资控制部、财务部
（二）职责
1、组长是制度变更最终确认与审批人；
2、副组长是制度变更管理的最终确认与审核人；
3、各成员单位负责各分管业务范围内发生的变更管理
HSE部是健康、安全、环护相关制度变更管理的主管部门。
综合办公室是岗位职责、物资管理相关制度变更管理的主管部门。
工程管理部是项目管理手册、统筹计划等制度变更管理的主管部门。
投资控制部是投资控制制度变更管理的主管部门。
财务部是财务制度变更管理的主管部门。
第三章
变更程序
第四条
变更申请人首先根据上级文件要求或者是实际情况提出变更申请的内容，说明变更的理由。如果变更涉及到设计，施工，监理、勘察等单位，由申请人与相关单位进行详细沟通，确保变更内容能够执行或按目标完成。
第五条
为了对变更实施有效管理和控制，要求对制度变更前负责变更管理部门要与涉及相关部门进行讨论，确保制度变更后能相互配合、执行。
第六条
变更后管理制度要以文件形式下发或者重新印发变更后制度下发。
第七条
变更人员的职责
（一）变更申请人：指提出变更申请的人员，根据上级文件要求及项目部实际情况提出变更。
（二）部门负责人：变更部门负责人对提出的变更内容进行审核、确认其变更符合项目部和上级制度要求，综合考虑变更后责任和义务与个人能力、相关协调部门的职责、配合能达到预期目标。
负责人也可作为申请人提出变更申请。
（三）项目副经理审核人：负责确保审核用的文件符合国家、企业、上级主管部门的制度要求，变更后责任和义务与部门相关能力能相适应，变更后的制度能对项目建设有促进、提高作用。
（四）项目经理审批人：是最终变更制度的审批负责人，宏观考虑变更后制度符合项目建设的总体目标，对项目管理有提高，各部门间便于相互配合、明确责任、推进项目建设。
第八条
变更的申请审批。
审核人、审批人同意变更申请，应在变更申请表上签名。制度变更通过审批后申请人通知所有受变更影响的部门；
审核人、审批人不同意变更的申请，将变更申请表退回申请人，告知原因。
所有制度变更通过审批后以纸质方式报综合办公室备案。
第五章
附则
第十五条
本制度由负责解释。
第十六条
本制度自20__年十一月一日起施行。
制度变更申请表
变更申请部门
变更申请人
变更申请时间
变更制度名称：
申请变更的理由：
部门负责人审核意见：
审核人：
xx年xx月xx日
项目副经理审核意见：
审核人：
xx年xx月xx日
项目经理审批意见：
审核人：
xx年xx月xx日
1.目的
为规范华电青岛发电有限公司三期2×300mw级供热机组扩建工程(以下简称“三期工程”)设计变更管理工作,使设计变更工作严格有序地进行,特制定本管理制度。
2.依据、适用范围
2.1本制度主要依据是《华电国际电力股份有限公司基建工程设计变更管理(a版)》、《中国华电集团公司工程建设造价管理程序》。
2.2本制度适用于三期工程项目设计变更的全过程管理。
3.规定
3.1施工图是工程施工和竣工验收的主要依据,设计单位应对施工图设计及变更文件全面负责。
3.2设计单位应按照规定的深度和程序进行施工图设计,并要贯彻落实下列文件内容:
a)可研、初步设计、司令图设计审查意见及各种专题报告审查、审批意见。
b)批准的初步设计及审批意见。
c)中国华电集团公司和华电国际电力股份有限公司的管理制度、批复的有关文件及会议纪要。
3.3开工前,建设单位、监理单位必须组织设计单位进行施工图交底,并会同施工承包商按施工图纸会审制度进行图纸会审,会审发现的问题,由设计单位出具设计变更。
3.4所有的变更必须由设计单位编制变更单(必须附投资预算增减表),监理单位审核,建设单位审批,并由设计单位出具变更文件。
3.5各参建单位要严格按照施工图进行建设,建设过程中所发生的变更严格按本制度进行处理,确保工程质量。
3.6凡违背了3.2条中所列的施工图设计依据性文件、初步设计中漏概算的项目及施工期间对设计单位提交的施工图的任何变动、补充都属于变更。为方便管理划分为:重大变更、较大变更、一般变更和小型设计变更四类,实行分类管理。设计变更的范围及进行变更的条件为:
3.6.1对设计图纸深度和内容的修改和补充;设计图纸有差错。
3.6.2设计与实际情况不符合或设计条件有变化。
3.6.3生产工艺的流程或设备选型的变化。
3.6.4工程项目的增减及由于技术规范、技术标准更改导致的设计改变。
3.6.5施工条件有限,设计所采用的材料规格、品种、质量等不能完全符合要求。
3.6.6技术改进和合理化建议。
3.6.7发生不符合项(属原设计不能保证工程质量、安全要求、设计遗漏和确有错误以及与现场不符,无法施工非改不可的),并有有关方面的处理意见。
3.6.8建设单位提出的设计变更。
3.7符合下列条件之一属重大变更
a)与批准的初步设计相比,改变建设标准或建设规模、改变原设计使用用途,修改批准的可研、初步设计原则。
b)修改司令图审查意见。
c)违背中国华电集团公司和华电国际公司签发的设计协调会、审查会纪要和有关批复文件原则。
d)主要附属、辅助设备代用(国产改进口、进口改国产等)。
e)凡单项变更增加工程费用(包括建安工程费和设备费,下同),在50万元及以上。
3.8同时满足下列条件属较大变更
a)辅助设备和装置性材料代用;设计错误;为改进运行和检修条件、系统优化,或改进施工方案而变更设备、管道布置或工艺系统;为满足或有利于扩建工程中新老系统的衔接过渡而变更或增加的项目等。
b)凡单项变更增减工程费用在20万元及以上,但不超过50万元的项目。
3.9同时满足下列条件属一般变更
a)一般性装置性材料代用;设计差错;为改进运行和检修条件、优化系统,或改进施工方案而变更的一般性设备布置或工艺系统;为满足或有利于扩建工程中新老系统的衔接过渡而变更或增加的项目。
b)凡单项变更增减工程费用在2万元及以上,但不超过20万元的项目。
3.10同时满足下列条件属小型变更
a)不涉及改变设计原则,不影响质量和安全经济运行,不影响整洁美观,变更内容包括增补或修改施工详图、修改尺寸、空洞或预埋件差错、电气专业二次回路和热工专业控制回路的一般性修改等。
b)凡单项变更增减工程费用在2万元以下的项目。
4.变更的审批原则
4.1变更的管理按变更的性质及变更所发生的费用实行分级审批管理。
4.2凡重大设计变更,经设计单位分管总工程师审核,主管院长批准后,提交监理单位和建设单位审查,总监和建设单位总经理同意后,上报华电国际(100万元以上报集团)进行审批后下达执行。
4.3凡建设单位或生产、施工、调试单位引起或提出的重大的设计变更,报工程监理单位审核,经设计单位同意,并按上一条的要求进行审批后下达执行。
4.4凡属较大变更,由设计单位提出变更文件,经设计单位分管总工程师批准,监理单位和建设单位审查,总监和建设单位分管领导同意后,由建设单位分管总经理进行审批后下达执行。
4.5凡属一般变更,由设计单位提出变更文件,设计总工程师批准,交监理单位审核后,由建设单位三期办主任批准生效后下达执行。
4.6凡属小型变更,由设计单位驻工地代表提出设计变更文件,经工程监理单位审核,由建设单位三期办分管主任批准生效后下达执行。
4.7对需要紧急实施的重大设计变更项目,建设单位可通过传真方式汇报华电国际工程建设部,得到书面认可后(传真方式)即可组织实施,同时按本办法规定办理设计变更审批手续。
4.8属于削减项目或调减费用的设计变更,建设单位可直接签发实施,50万元以上的报华电国际备案。
5.变更的签发原则
5.1变更无论是由哪方提出,均应由设计单位出具变更通知单,按照上述程序审批后由监理及时下发至各有关单位实施。
5.2变更签字各方责任为:
a)设计单位:对变更内容的必要性、技术上合理性及变更费用、变更文件的完整及准确性全面负责。对其他单位提出的设计变更要求进行审核,提出设计方意见,并提供工程变更相关的设计文件或服务。
b)监理单位:负责对变更内容技术上的可行性、合理性、经济性、必要性、变更文件的完整及准确性进行审核并提出意见;负责安排施工措施及施工进度调整,对实施过程进行监理,签注实施监理意见,跟踪变更的闭环管理。审核设计单位出具的变更概(预)算和施工承包商报送的变更预算,建立设计变更台帐,对工程成本实行动态管理。对是否计入结算提出初始意见,对发生费用的变更在结算中予以受理。
c)施工承包商:确认并接受变更内容,在合同规定的时间内报出工程变更预算,并组织实施。变更完成,应及时联系监理单位、建设单位验收,做到闭环管理。
d)建设单位:对变更技术上的可行性、合理性、经济性、必要性、变更文件的完整及准确性进行审核、确认,审核设计变更预算,对发生费用的变更在工程进度款中予以受理,监督检查监理的设计变更台帐。
e)社会中介机构:受建设单位委托对设计变更进行造价复核,提出独立的造价评审意见。
5.3严格控制设计变更,尽可能把变更控制在设计阶段的初期,特别是对工程造价影响较大的设计变更。
5.4一般情况下,即使变更要求在技术上是合理的,也应全面考虑变更以后所产生的影响(工期延误、施工承包商索赔等),并考虑造价增减幅度是否控制在概算范围内,对可能超概的,要慎重论证,并经建设单位同意或建设单位上报上级机关同意后方可执行。
5.5对于概算外的工程项目在实施之前要进行详细的论证,按设计变更的管理程序进行审批后方可实施。
5.6审核设计变更单,必须附投资预算增减表,尤其是涉及到相关系统变化的,及时报建设单位审批,不能先斩后奏或瞒报变更工程量和费用。
5.7某一原因或某一专业引起其他专业的变更,要合并一起考虑全部变更费用及其造成的影响再进行变更的决策。
5.8设计单位提出的变更文件应包括变更依据、方案论证、施工图、设备材料清单、变更概预算等。
5.9设计变更应简要说明变更产生的背景,包括变更产生的提出单位、主要参与人员、时间等。
5.10设计变更必须说明变更原因,如工艺改变、工艺要求、设备选型不当,设计者考虑需提高或降低标准、设计漏项、设计失误或其它原因。
5.11涉及到费用的变更要由设计单位按规定出具详细的'预算,列明建筑费、安装费、设备费等,没有预算的变更不得签发。
5.12坚决杜绝内容不明确的,没有详图或具体使用部位,而只是增加材料用量或只做定性说明的变更。
5.13原设计图纸已实施后,才发变更,则应注明。
5.14不发生费用的变更,应注明'不发生费用'字样。
5.15由于施工不当,或施工错误造成的变更,审批程序相同,但应注明原因。
5.16凡是没有经过监理工程师和建设单位认可并签字的变更一律无效。
5.19属变更削减的内容、合理化建议也按照上面的程序办理。
6.变更的实施及费用处理
6.1强化变更的事先控制,通过有效的图纸会审来降低变更发生的费用。
6.2要对变更进行闭环管理,设计变更实施后,由监理组织各方及时进行验收确认。
6.3监理应每月月末对本月发生的变更费用进行统计,建立设计变更台帐,并报建设单位。建设单位报华电国际公司备案,对变更进行动态管理。
6.4经过批准的设计文件是施工重要依据,施工承包商必须按图施工。在施工过程中发现设计文件存在差错或与实际情况不符时,应停止施工,报告本单位技术负责人,并按程序办理变更单后再进行施工。
6.5由于施工方面原因需要设计变更的,由施工承包商提出并按上述程序办理完设计变更审批手续后方可施工。
6.6设计变更应视作原施工图纸的一部分内容,设计单位要对图纸的完整性负责,并依据变更文件在竣工图设计中对原图纸进行修改。
6.7若原设计图没有实施,由监理督促设计单位出具设计变更单并调减相关费用。
6.8由于设计变更造成的增减费用、工期延误或延期索赔及相关费用的支付,由监理工程师和建设单位按照施工合同中规定进行处理。
6.9凡施工承包商不按本制度规定而进行的擅自变更或由于施工承包商施工不当、施工错误、不按正确的设计施工而造成的变更及返工浪费,所发生的费用均由施工承包商承担。
7.考核与奖惩
7.1设计变更实行定额控制、动态管理,变更总费用应控制在基本预备费的20%以内。
7.2设计单位原因造成的设计变更费用定额及相关的考核、奖惩办法按照设计合同执行。
7.3由于监理公司责任造成损失的,按监理合同中的规定扣减监理费用。
7.4对不执行或违反本制度规定的设计单位、监理单位、施工承包商,建设单位要根据相应合同条款进行考核。
7.5凡施工承包商擅自变更或由于施工承包商施工不当、施工错误、不按图施工而造成的变更及返工,若对工期、质量、投资效益造成影响的,应进行考核并索赔。
一、目的：
确保当业主发出的变更签证及与项目有关的工作指示、意见通知，承建商能及时进行修改落实，反映到现场施工过程中。确保发生的各类变更和签证能得到识别及保持归档，且能及时反映到相应的文件、协议或合同、工程造价修改。理清设计变更签证流程，保证承建商能及时进行变更签证单结算和支付。
二、适用范围：
适用于本项目各承建商在工程项目建造和交付维修保养全过程。
三、术语和定义：
设计通知：指有设计单位或业主工程师直接发出的，对原设计图纸进行的修改或补充，包含承建商和监理单位提出的优化和变更(需经业主审核认可后)，以设计变更单的形式发出，需经设计代表、业主代表、总监理工程师三方签字有效。
工程变更/现场签证指令：是指业主工程师发出的新增加工程内容或其他涉及到费用变更的指令。
工程联系单：是指业主工程师发出的对工程现场项目质量、进度等方面的要求，不涉及到费用的变更。
四、原则：
书面原则：现场所有的变更和修改，均必须有业主书面的.工程变更/现场签证指令，如遇特殊、紧急事项业主工程师可先根据现场实际情况口头指令承建商施工，但必须在3日内补发书面指令给承建商。没有书面指令，承建商不得申报变更签证和费用。
一单一算原则：一个设计变更或工程指令单对应一份工程签证单，一份工程量计算书，且对应工程合同中相适应的相关条款。
时效性、多级审核原则：《工程变更/现场签证指令》、《设计变更单》下发至承包商，承包商完成变更任务后在7天内需通知业主代表和监理现场确认(以自监理和业主方工地代表确认完工情况的日期开始计算)并在15个自然日内编写签证结算书一式四份并后付相应变更依据(变更依据为设计通知、工程指令单复印件)报监理单位审核，签证结算书应经承包商项目经理等有关人员签名并加盖公章。监理单位在7个工作日内经主管工程师、总监审核确认并加公章后交代建公司审核后报发包人项目部核定。
月结原则：每月25日施工单位提交截止本月已审核完成的审批单，连同工程月进度款一起申报。如当月没有申报，可在下月工程进度款中申报，再次超过此时效，变更签证单不予认可。变更签证的结算必须要有齐备的文件(含业主下发的设计变更单或工程指令单、审核完成的签证单、审核完成后签证单的预算书)，份数同工程进度款申报表一致，并加盖公章。
独立准确原则：在承建商提交的工程签证单的审批意见，要求监理工程师签署独立、准确意见，有独立计算式，严禁签署'情况属实'、'属实'、'请甲方审批'等模糊意见。
标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单必须使用代建公司规定和下发的标准表格。
流程：
承建商提出工程变更--监理审核其经济、技术的合理性和必要性，提出审查意见，并报代建公司审核--代建公司审核通过后要求承包商填写《项目工程变更/现场签证报价单》，经发包人现场专业工程师、成本专务审核、承发包双方确认价格后由发包人发《设计变更单》或《工程变更/现场签证指令》交由承包商实施--承建商组织施工，在施工过程及施工完成时报请监理或业主工程师现场验收和核查工程量--监理工程师、总监、发包人专业工程师、审价单位工程师、发包人代表填写《工程变更/现场签证指令》的执行情况--承包商编制签证结算书交监理单位、发包人项目部审核--承建商每月汇总审核完成的签证结算书与工程进度款一起申报
1.目的
为了规范施工图设计变更的管理，特制定本管理制度。
经过批准的设计文件是施工的主要依据，施工单位应按图施工，以确保工程质量。施工单位或其它单位不得擅自变更设计。但由于施工、材料采购等原因要求变更设计时，应遵守本管理制度。
本程序规定了设计变更的提出、接收、审核、批准和实施过程。
2.范围
2.1本程序适应于对下列情况下的设计变更的管理工作：
2.1.1设计图纸有设计错误。
2.1.2由于其他原因需要变更设计；
2.1.3经有关部门审查、批准确需变更材料；
2.1.4上级决策机构要求变更设计；
2.1.5经领导批准的施工条件及措施改变造成有关图纸需要修改；
2.1.6为节约投资、降低生产成本等原因需要修改设计。
3.职责
3.1设计变更由设计单位、建设单位或施工单位负责提出。
3.2监理单位负责对设计变更进行审核。
3.3公司工程部应对设计变更进行确认，并对有关记录、资料归档备查。
4.设计变更管理程序
4.1设计单位提出的重大设计变更，首先由设计单位提出变更方案，由设计单位总工程师审核，监理单位审查后，交公司工程部审核工程量和实施方案，公司安全质量检查部进行安全审查，公司主管领导及总工程师审批。批准后由设计单位做施工设计并发出《设计变更通知单》。
4.2属建设单位提出的重大设计变更，出具《设计变更申请单》交设计单位确认并做方案设计，提出变更费用，监理单位审核，由公司主管领导审批，批准后按4.1条执行。
4.3设计变更应在完成上述审批手续后才允许施工，严禁先施工而后补办设计变更。
4.4经签字生效的《设计变更通知单》与施工图纸具有同等法律效力，设计单位、施工单位、监理单位和公司各自存档。
4.5设计变更费用问题按发、承包双方合同有关条款办理。涉及费用的重大设计变更，设计单位应随《设计变更通知单》做出设计变更的概算。
4.6《设计变更通知单》分发单位有：设计、施工、公司和监理单位，分发份数按有关规定办理。
4.7设计变更资料是设计文件组成部分，也是编制竣工图的重要依据，应予妥善保管。工程竣工后统一归档。
5.附录
5.1附录一《设计变更通知单》
5.2附录二《设计变更申请单》
1、所有工程变更均应由原设计单位编制设计变更文件。
2、涉及到工程结构的设计变更,必须经过原图纸审核单位的审查通过。
3、建设单位和施工单位提出的工程变更,首先应经过监理机构的审查同意;未经总监理工程师签认的.工程变更,施工单位不得实施,否则监理机构不得予以计量。
4、设计变更实施后,监理机构应对变更的费用和工期进行评估,并协助建设单位和施工单位进行协商,并达成共识。
1、经批准的设计文件是施工的主要依据。各项目部/施工队/全体施工人员都必须按图施工,确保工程质量。在施工过程中,如发现设计有问题或由于施工方的原因需要进行设计变更及材料代用,应提出设计变更申请,办理签证后方可更改。
2、设计变更分为三种
2.1.小型变更:不涉及变更原设计原则,不影响质量和安全经济运行,不影响整洁美观,且不增减预算费用的变更事项。
2.2.普通变更:不涉及变更原设计原则,不削弱部件强度(性能),不影响部件的质量和工艺,不影响生产运行和经济性,一次变更工程费用在1万元~5万元以内(不含5万元)的设计变更。
2.3.重大变更:变更原设计原则,变更系统方案和主要结构、布置。修改主要尺寸及主要原材料和设备的代用等设计变更项目。(一次变更经济费用在5万元及以上)
3、设计变更审批手续
3.1.在工程施工中,由施工单位提出设计变更事项,由项目部以《工程联系单》向工程监理提出;
3.2.因施工需要所提出的小型及普通设计变更,由项目部直接向监理提出,重大的设计变更必须由项目部事先报公司总工程师(工程管理部专业工程师)同意后,方能按3.1.条执行。
3.3.设计下达的小型设计变更通知单经监理工程师签证后方可实施。
3.4.设计下达的普通设计变更单须附有工程预算变更单,并经项目法人或监理工程师签证后方可实施。
3.5.设计下达的重大设计变更单须附有工程预算变更单,当涉及初步设计主要内容的设计变更和总概算的.修改应由原审批单位进行审批。并经建设单位和监理工程师签证后方可实施。
3.6.小型和普通设计变更可按签证后的电子邮件或传真件实施,重大设计变更必须收到原件后方能实施。
4、设计变更单及有关事项应及时以书面形式传递到公司相关部门(工程、质量、物资、计划经营)。
5、设计变更实施后,项目部应以设计变更反馈单的形式形成设计变更闭环管理。
6、凡有关变更的文件资料,如设计变更联系单、设计变更通知书,变更后的施工图纸、各种文件、会议记录、均应交资料员妥善完整保管,并作为工程竣工资料移交。
第一章总则
第一条为加强中国石油天然气股份有限责任公司(以下简称股份公司)炼化企业变更过程的安全环保管理,规范变更审批程序,明确变更管理职责,避免在变更过程中发生安全、环保事故,制定本规定。
第二条本规定适用于股份公司所属炼化企业。
第二章管理职责
第三条各级人事组织部门是劳动组织、人员培训管理过程中相关变更管理的归口部门,对所负责业务变更过程中的安全环保负责。
第四条各级计划规划部门是资本性投资计划过程业务变更管理的归口部门,对所负责业务变更过程的安全环保负责。
第五条各级物资采购部门是物资采购业务实施过程中相关变更管理的归口部门,对所负责业务变更过程中的安全环保负责。
第六条各级项目管理部门是建设项目初步设计、施工图设计和项目实施等工程管理过程中变更管理的归口部门,对所负责项目变更过程中的'安全环保负责。
第七条各级生产管理部门是生产工艺、操作及应急预案等生产过程相关变更管理的归口部门,对所负责项目变更过程中的安全环保负责。
第八条各级设备管理部门是设备运行、检维修过程等相关变更管理的归口部门,对所负责项目变更过程中的安全环保负责。
第九条各级安全环保部门是安全环保设施、事故应急救援预案、安全生产保证基金安排的隐患治理项目等相关业务变更管理的归口部门,对所负责业务变更过程中的安全环保负责。
第十条各级消防部门是消防设施、消防灭火预案、应急救援预案相关业务变更管理的归口单位,对所负责业务变更过程中的安全环保负责。
第三章安全环保管理要求
第十一条各项业务的变更按照“谁主管、谁负责”的原则,业务归口部门对所管业务变更过程中的安全环保负责。
第十二条各项业务的变更按照《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》(sy/t6276-1997)中“变更管理”的要求,形成变更文件,经相关部门和领导审批同意后方可执行,未经审批同意不能实施变更。
第十三条业务归口部门应该根据业务的变更内容,组织进行安全和环境因素识别与风险评价,制定完善的风险削减措施,确保变更过程中安全环保受控。
第十四条业务归口部门根据各自的职责划分,负责对业务变更的内容告知相关部门和人员,并组织对变更涉及的人员进行培训教育,并考试合格。
第十五条在各项业务变更执行过程中,应该严格执行相关管理制度和标准,杜绝违章行为和违反标准现象的发生。
第四章附则
第十六条本规定所称变更是指在日常管理措施实施过程中与原计划的现状发生的变化,主要包括设计变更、设备变更、工艺变更、方案变更、人员变更等。
第十七条各单位和各管理部门对其业务范围内的变更过程的安全环保管理应制定相应的管理办法或实施细则。
第十八条本规定由股份公司炼油与销售分公司、化工与销售分公司负责解释。
第十九条本规定自印发之日起施行。
一、工程变更管理
(一)、工程变更的提出
1、设计院因结构设计不合理或图纸出现差错对工程设计图纸进行修改，需经学院认可，并出具设计变更通知单；设计变更通知单必须有设计人员签字，加盖设计院公章才生效。
2、学院因建筑增加或调整使用功能需对设计图纸进行修改，应事先与设计院、施工单位磋商，出具设计变更(若引起工程结构受力情况变化，必须经设计院出变更设计施工图)；特殊情况学院可在不影响建筑结构安全的前提下先发变更联系单(联系单需建设项目负责人签字才生效，涉及到装饰效果的变更施工必须经学院分管院领导确认批准后才生效)，但应及时补办经设计院确认的设计变更文件备查。
3、施工单位无权擅自改变设计，对原设计图纸中施工确有困难的部分，设计本身也存在不合理或设计错误，需要请设计院修改设计的，施工单位应向学院现场负责人提出书面建议或要求，由学院负责与设计院协调解决。若由于施工条件变动，材料达不到设计要求或因采用新技术、新工艺施工等原因，必须对设计图纸作某些修改时，应事先征得设计院、学院同意，由施工单位填写技术核定单，经设计院签证认可。
所有变更原则上必须有正式的书面通知单，任何口头指令或电话联系后都要补办学院或设计院正式发出的书面变更通知。
(二)、工程变更流程
1、院方因使用功能调整而发生的变更操作程序：学院发出书面变更要求，通知书交现场，现场工程师会同设计院进行变更设计，并出具变更设计文件，由总监理工程师签发、施工单位、审计单位签收，秘书组(资料员)登记备案，现场工程师督促实施。
2、现场工程师、监理工程师、施工单位技术员必须在每道工序实施前完成审图，并提出施工方案，报监理工程师审批。为解决施工难题或设计图纸错误等发生的结构设计变更，原则上应控制在该工序实施前，严格防止返工和造成损失，具体变更程序：现场工程师通知设计院会同施工单位技术员对图纸会审，设计院出具变更设计文件，施工单位、监理工程师、现场工程师、审计单位签收，秘书组(资料员)登记备案。
(三)、工程变更的`实施
1、对于任何设计变更文件，现场代表应从施工工艺、材料、造价等角度对其可行性或必要性作出评审。若有不同意见可以以工作联系单的形式向设计院提出修改意见供其参考。
2、将设计变更文件发给监理单位时，要同时作好交底工作，并随时指导施工。
3、项目负责人在收到设计变更文件后，应及时在有关的施工图纸上作好相应的标记，注明变更大概内容、变更时间、变更出处。
二、工程签证管理
(一)、工程签证流程
签证流程：所有增加的工作量和隐蔽工程，必须由现场工程师、项目监理工程师会同审计人员，对所发生的工程量进行现场实测、核准工程量及施工方法，并备案会签，报现场组组长审批，秘书组归档备案。
(二)、工程签证
1、工程签证应与工程验收同步，签证期限不能超过一周，特别是隐蔽工程签证，逾期不予补签。
2、为使工作有序及有利于结算等，每月月底应办理设计变更文件的校核；经院方、施工方、监理、审计单位校核签字后的签证单，由施工单位保存一份；院方保存的一份封存后移交秘书组保管，并填写《设计变更文件移交清单》和《签证单移交清单》，为方便查对，清单需一式两份并需学院审计负责人及审计单位人员签字，双方各持一份。
3、签证单需四方(施工方、监理方、审计方以及院方)共同签字方为有效
4、所有签证必须附发生签证的原始工作联系单以及签证部位简图
5、凡涉及工程造价认定的项目，现场负责人、监理人员及现场组组长均无权决定，特殊情况必须有院领导授权。
6、所有现场签证仅对所发生的变更工程量给予认定，对现场签认的造价仅供工程审计参考使用。
7、隐蔽工程需在隐蔽前请监理、审计人员以及现场工程师共同到现场审核后备案会签。
第一章总则
第一条为保证工程实施及竣工结算阶段成本控制的有效实施，确保工程施工的质量进度，提高产品的客户满意度，掌握项目的实际成本，特制定本办法。
第二章职责
第二条研发中心负责对本部门及设计单位提出的变更进行控制，对由于设计方案缺陷及施工图不完善而引起的设计图纸变更负责；负责办理设计委托合同的结算工作，并对结算数据准确性负责。
第三条开发部负责本部门主责的前期、配套工程结算，并对结算数据准确性负责。
第四条销售部对本部门及客户申请变更负责，负责办理销售合同(样板间装修除外)的结算工作，并对结算数据准确性负责。
第五条工程管理部对现场签证及施工单位提出的非设计原因变更负责；负责整理所有建安工程、配套工程及材料采购的结算基础数据，并对结算基础数据准确性负责。
第六条运营部负责工程变更签证的审核及各类变更签证的分类汇总；协助各部门办理结算；负责审核研发部、开发部、销售部办理的结算文件；负责编制工程类结算文件，并对结算数据准确性负责。
第三章变更签证的办理
第七条工程变更分类如下：设计图纸变更、客户申请变更、施工技术变更。分别由研发中心、销售部及工程管理部申请，填写设计变更审批单，经相关部门、运营部及主管副总经理批准后，研发中心委托设计院出设计变更图纸，交工程管理部实施。
第八条现场签证是工程实施过程中发生的，合同中未明确工程量的，提前通知运营部，现场核实后，由项目部填写《工程量签证单》，该签证单由项目经手人、乙方项目经理、工程管理部负责人、运营部负责人及监理签字生效。签证单中应写明工作内容、工程量(尽量附简图并加以说明)、用工数量、机械型号、台班数量等，如涉及单价问题，需同运营部商议后方可签证，签证内容写完后应注明'以下空白'字样。
第九条工程管理部对发生的工程变更及现场签证每周与运营部核对；运营部进行分类编号，并加以分析；工程管理部与运营部分别建立台帐。
第十条对一周未及时办理现场签证，发生事后补办者，追究经办人责任。
第十一条每月25日运营部将从上月26日至本月25日发生的变更签证确定造价，并及时计入动态成本。
第十二条工程量签证单一式四份，项目现场、运营部、监理、施工单位各执一份。
第四章工程结算的办理
第十二条工程结算的范围：
一、样板间装修及建安工程类合同必须办理正式工程结算；
二、开发等主办的合同如不能办理正式结算，应进行内部结算并注明不能办理正式结算的`原因；
三、其它合同，应由主办部门根据实施结果办理结算手续。
第十三条结算原则：主办部门办理结算时应严格按照合同约定方式进行，应作出详细的结算编制说明，将合同实施过程中发生的经双方确认的设计变更及现场签证费用、甲供材料费用等，在原合同额的基础上予以增减。
第十四条工程项目按合同约定完成后，主办部门应在联合验收合格之后要求施工单位交齐竣工图纸、变更、签证、等竣工资料并逐项填写《结算申请单》，及相应的结算文件，由主办部门报送运营部申请办理结算；运营部依据以上相关图纸、资料到现场，由工程管理部配合对相应竣工工程实体进行核实，无误后开始办理竣工结算手续。变更签证部分要求在发生并完成后一个月内完成结算，尽量做到随竣随结，并保证在整个工程竣工后两个月内完成结算工作。
第十五条对甲供材料(三方协议)的结算要求：对履约完毕的项目，由工程管理部分别针对每个协议(楼号)提供《供货认证单》，并附有供应商、施工单位、甲方现场经办人、项目经理签字，方可做为结算编制依据。
第十六条工程结算书内容包括：
一、工程结算汇总表(需注明合同编号、原合同价值、变更价值、最终结算造价)；
二、详细工程结算书(编制说明、按合同约定价格或按定额编制)；
三、相关变更、签证及其附图说明等(要求与结算汇总表或结算书一一对应)；
第十七条工程结算书做出后，由主办部门填写《工程结算审核记录》，并报送运营部、主管副总、总经理审批。结算审批完毕后，由各分公司综合管理部加盖结算章，以上内容一律要求按统一固定格式打印。
第十八条工程结算书一式六份，分别留运营部二份、财务部、办公室、工程部、施工单位各一份。
第十九条结算审批手续完成后，各部门方可拨付竣工结算价款，否则不予拨款。
第二十条各项目在办理完竣工结算后，运营部将该项目的全部结算文件整理好，配合相关部门做好竣工结算的内部审计工作。
1目的
为了规范本公司安全生产的变更管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，结合公司的实际情况，特制定本制度。
2适用范围
本制度适用于公司生产过程中工艺技术、设备设施及管理等永久性或暂时性的变化。
3变更管理定义
变更管理是指对人员、管理、工艺、技术、设备设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。变更管理失控，往往会引发事故。
4变更管理的分类
4.1工艺、技术的变更：
4.1.1新建、改建、扩建项目引起的技术变更；
4.1.2原料介质变更；
4.1.3工艺流程及操作条件的重大变更；
4.1.4工艺设备的改进和变更；
4.1.5工艺参数的变更；
4.1.6公用工程的水、电、气、风的变更等。
4.2设备设施的变更：
4.2.1设备设施的更新改造；
4.2.2安全设施的变更；
4.2.3更换与原设备不同的设备或配件；
4.2.4设备材料代用变更；
4.2.5临时的电气设备等；
4.2.6监控、测量仪表的变更；
4.3管理的变更：
4.3.1法律法规和标准的变更；
4.3.2人员的较大变更；
4.3.3管理机构的变更；
4.3.4管理职能的变更；
5变更管理职责
5.1项目或技改部门负责新建、改建、扩建项目的变更管理；
5.2工艺部门负责现有工艺设备，原料介质，操作条件，工艺参数等变更管理；
5.3设备、动力部门负责现有设备设施、安全设施、公用工程的水、电、气、风等的变更管理；
5.4劳动人事部门负责机构和人员的变更管理；
5.5相关部门负责相关安全法律法规、标准、规范的变更管理。
6变更程序
6.1变更申请。变更实施前，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析，制定控制措施后实施变更。
6.2在实施变更时，变更申请人（单位）应填写《安全变更申请表》并由专人负责管理。
6.3变更审批。《安全变更申请表》填好后，应报主管部门和分管公司领导审批。
6.4变更实施。变更批准后，各相关职责的主管部门负责实施。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。
6.4变更验收。变更实施结束后，变更主管部门应对变更情况进行验收，确保变更达到计划要求。变更主管部门应及时将变更结果通知相关部门和人员。
7变更的管理
7.1工艺、技术的变更：
7.1.1使用单位不准随意变更工艺控制指标，尤其是各种化学反应的`压力温度、原辅材料及产品质量等重要控制指标。
7.1.2各单位技术负责人要组织本单位技术人员及操作人员进行技术定额的查定，监督工艺指标执行，优化操作技术及工艺技术，消化吸收外来经验和技术。从实践中找出影响安全，成本和生产过程控制的不合理的工艺指标，及时提出变更意见。
7.1.3各级技术管理人员要深入现场，督促检查工艺指标的执行情况，了解存在的问题，及时提出变更意见。
7.1.4工艺参数变更
一般指标变更由生产车间技术负责人向公司主管部门提交工艺变更申请表。由生产技术负责人协调设备、安全、调度、供应及其他相关职能部门，对工艺变更申请进行论证。由技术部门编制工艺变更通知单，经公司技术负责人批准，下发生产单位，调度室，并报总工办备案。重要或较大的工艺控制指标变更，需报总工程师批准签发。
7.1.5.工艺配方变更、原材料替代、设备技术变更
7.1.5.1生产单位不准私自变更工艺配方（优化试验配方除外），降低原辅材料质量标准，变更品种。
7.1.5.2对于优化配方的试验和新型原辅材料的采用、替代，由生产单位和生产处提出可行性分析报告及试验方案，编制试验计划，上报总工程师批准，总经理签发后，由生产处和相关单位组织实施。
7.1.6公用工程的水、电、气、风的变更
公用工程的水、电、气、风的变更，由动力处根据生产能力负荷的需要，提出可行性分析报告，并编制变更方案和实施计划，上报总工程师同意，总经理办公会批准后，由动力处组织实施。
7.2设备设施的变更：
关键设备及装置的更新、大修要由生产处、总工办、设备处和有关技术人员广泛搜集新设备、新技术信息，研究在用设备、装置存在的问题，提出改造方案，经主管负责人审核，报总工程师同意，经总经理办公会批准后由设备处组织实施。
7.3管理的变更：
7.3.1安全技术处必须关注国家安全法律法规更新变化情况，并根据安全法律法规的变化，及时修订企业相关的安全管理制度，使其符合国家最新的法律法规的要求。
7.3.2工艺、技术部门必须根据国家或行业安全标准、规范的变更，及时更新企业的相关标准和安全操作规程，变更的标准和安全操作规程经主管负责人审核，报总工程师同意，经总经理批准后实施。
7.3.3相关部门必须按照最新的安全技术标准、规范的要求，提出安全装置变更计划和实施方案，经主管负责人审核，报总工程师同意，经总经理批准后实施。
7.3.4关键岗位人员的增减，必须由用人单位写出需用人计划、申请，报劳资处审核，主管经理批准，方可人员调动。
7.3.5任何人无权做出组织机构（包括生产工段和班组）的变更，确需变更的，由生产单位提出变更理由，写出组织机构变更申请，经主管部门同意，报主管经理审核，总经理批准，方可进行变更。
8变更的其他规定
8.1.对以下变更需进行验证或确认：
8.1.1.原辅料、包装材料质量标准的改变或产品包装形式的改变;
8.1.2.工艺参数的改变或工艺路线的变更;
8.1.3.设备的改变，主要指设备位置调整、设备改进、更换或大修等；
8.1.4.安全设施的变更。
8.2变更的实施仅限于变更申请部门申请并得到批准的变更范围去执行，不准超越批准的范围。
8.3变更主管部门应及时将变更结果通知相关部门和人员。
8.3发生重大变更时，销售公司应在变更发生之日起一个月内及时通知给相关客户和法规部门。
8.4变更实施结束后，变更主管部门应对变更情况进行验收，确保变更达到计划要求。
9档案管理
9.1工艺、技术的档案实行统一管理原则，总工办统一管理技术档案。
9.2设备档案由设备处负责管理。
9.3组织机构和人员的变更资料由劳资处存档。
9.4安全管理部将变更审批文件及有关资料、表格进行归档，原件留在安全管理部，其他相关部门或车间可保留复印件。
1、目的为了规范变更管理,消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患,特制定本制度。
2、适用范围适用于本公司对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性变化的控制。
3、职责
3.1总经理负责公司管理变更的批准，办公室主任负责人员的变更批准，安全生产副经理负责批准工艺、技术的变更，安全生产副经理负责批准生产设施的变更。
3.2办公室负责管理变更的归口管理，安全生产副经理负责生产设施的归口管理、安全生产副经理负责工艺、技术的归口管理。
3.3各部门负责本部门的变更，提出申请并实施。
4控制程序
4.1变更类型
4.1.1工艺、技术变更新建、改建、扩建项目引起的技术变更。 b.原料介质变更。 c.工艺流程及操作条件的重大变更。 d.工艺设备的改进和变更。 e.操作规程的变更。 f.工艺参数的改变。 g.公用工程的水、电、气的变更。
4.1.2设备设施的变更设备设施的更新改造。 b.安全设施的变更。 c.更换与原设备不同的'设备或配件。 d.设备材料代用变更。 e.临时的电气设备。
4.1.3管理变更法律法规和标准的变更b.人员的变更c,管理机构的较大变更d.管理职责的变更e.安全标准化管理的变更
4.2变更程序
4.2.1各部门在本单位人员、管理、工艺、技术、设施等需要变更时,应向分管领导提出申请,说明变更的原因及技术依据,并对变更过程及变更所产生的风险进行分析,提出控制措施。
4.2.2各分管领导在接到变更申请后,组织有关人员按变更原因和实际生产的需要确定是否进行变更。
4.2.3变更批准后,由各相关责任部门负责实施,任何临时性的变更,未经审查和批准,不得超过原批准的范围和期限。
4.2.4变更实施结束后,分管领导应对变更情况进行验收,确保变更达到计划要求,变更分管领导还应将变更结果通知相关部门和人员。
4.2.5所有变更的记录应填写在“x有限公司变更记录”上。
1、目的:确认合理的设计变更签证程序,从而控制设计变更、签证的费用。
2、范围:适用于所有在建工程的设计变更及签证项目。
3、职责:
3.1.工程部是签证实施的见证部门。
3.1.1.项目主管确认签证及设计变更实施的情况及工程量。
3.1.2.部门经理负责签证的审批。
3.2.设计部是设计变更的'见证部门。
3.2.1.项目主管对设计变更单进行确认及说明变更原因。
3.2.2.部门经理负责设计变更的审批。
3.3.预算部对设计变更及签证进行费用核算。
4、程序:
4.1.设计变更。
4.1.1.工程在施工过程 ,若发现施工图纸属于较大结构性问题,必须及时上报公司主管老总,并与设计单位联系研究决定,由设计单位出修改施工图或变更设计通知。
4.1.2.设计部审核设计变更,经主管人及部门经理签字盖章确认后,转发给工程部。
4.1.3.工程部主管人员每月5日前,整理汇总上月1日至30日(31日)发生的设计变更单,并在每张变更单上注明实施情况。汇总单经主办人及经理确认后,送预算部。
4.1.4.预算部确定核实设计变更费用后,作为工程结算价的一部分。
4.2.签证:
4.2.1.签证项目发生后,工程部主管人及时确认签证单。认真核实签证工程量及详细说明施工工艺及实施情况。
4.2.2.签证单需监理、工程主办人及部门经理三人共同签认,并加盖各自公章确认。
4.2.3.点工签认:
.在工程签证中原则上不认点工形式出现。如有特殊原因需发生点工且数量较大时,必须由主办人员所在部门经理同意后方可进行施工。
.点工原则上是以现定额站规定(每工22.80),故在税前进行结算。
.若按定额站人工价规定进行施工有难度,经部门经理认可,以书面形式在签证单上写明原因、工作内容,由预算部、工程部及乙方三方人员共同谈定点工单价。
4.2.4.各种土方工程不得有土方签证单,该项目操作执行《关于建筑垃圾清运及土方工程的暂行管理方法》。
4.2.5.每月5日前,工程部主管人整理上月1日至30日(31日)发生的签证单,汇总确认后送预算部。
4.2.6.预算部确定核实签证费用后,作为工程结算价的一部分。
4.3.备注:
4.3.1.设计变更、签证项目发生后,工程部主管人员须当日发生当日确认,事后补办的设计变更、签证预算部不予计算,事后补办设计变更、签证不予计算。
4.3.2.设计变更、签证单每月分别作汇总表,见附表一、二。
4.3.3.所有设计变更、签证单上有关价格、费用的确认时,需由预算部参与确定。
4.3.4.设计变更、签证单均一式五份,送预算部的设计变更、签证单必须为原件。
4.3.5.预算部在办理结算时有权复查签证、变更的内容,若发觉与定额不符时,不予结算。
4.3.6.若发生特殊情况难以结算的项目,则注明由审价单位作最终确定。
5、本工程文件应发放到下列人员: