第一章总则
第一条为加强中国泛海控股集团有限公司(以下简称“集团公司”)及所属各公司全面风险管理，保障稳健经营，根据财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其18个企业内部控制应用指引，结合集团实际情况，制订本制度。
第二条本制度适用于集团公司各部门、所属各公司及受托管理公司(以下总称为“集团”)的风险管理工作。集团公司所属上市公司、公众公司风险管理工作按照国家法律法规和监管部门的规定要求，结合实际分别制定。三级及以下公司全面风险管理建设工作，由所属各公司负责。
第三条本制度所称风险，是指在集团未来经营管理中，各种不确定性对集团实现其战略及经营目标的影响。集团风险分为集团层面的常见风险与业务流程控制风险两个方面。
第四条本制度所称“全面风险管理”，是集团公司董事会、管理层及各部门、所属各公司和全体员工共同参与的，围绕集团总体战略目标和经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中，执行风险管理的基本流程，对集团运营中要面临的内部的、外部的可能危及集团利益的不确定性，执行相应的控制措施，以获得集团利益的最大化。
第五条集团全面风险管理的目标，是通过识别、评估影响集团战略和经营目标实现的内外部风险，建立和落实有效的管理措施，确保将风险控制在与总体目标相适应并在可承受的范围内。
第六条集团全面风险管理遵循全面、重要、制衡、适应、成本效益的原则，确保风险管理的有效性。
(一)全面性原则：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖集团的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。
(二)重要性原则：风险管理应当在全面风险管理的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
(三)制衡性原则：风险管理应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
(四)适应性原则：风险管理应当与集团经营规模、业务范围、竞争状况以及风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
(五)成本效益原则：风险管理应考虑实施成本与预期效益的匹配，以适当的成本实现有效控制。
第七条集团全面风险管理涵盖公司治理与经营管理活动中所有环节，包括但不限于：
(一)公司治理环节：主要包括“三会”运作，“三会”和管理层的职权等。
(二)重大资产购买和出售环节：主要包括重大资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。
(三)对外投资环节：包括投资有价证券、股权、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。
(四)对外担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。
(五)日常经营环节：主要包括：生产、采购与付款、销售与收款、财务会计管理、全面质量管理、产品研发、人事管理等。
第二章组织体系与职责分工
第八条集团应按照国家有关法律法规和公司章程，建立科学、完善的公司治理结构和组织架构，明确董事会、监事会、管理层和执行层(公司内部各层级)的职责权限、议事规则、工作程序和相关要求的制度安排，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡，避免职权交叉、缺失或职权过于集中，明确责任，减少内耗，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。
第九条集团公司董事会是全面风险管理工作的决策领导机构，对集团全面风险管理的有效性负最终领导责任。其主要职责如下：
(一)建立完善的公司组织架构并确保其有效运行。
(二)制定集团发展战略，建立全面预算管理制度，明确集团风险管理目标，有效规范集团经营行为。
(三)审批集团全面风险管理制度。
(四)审定集团公司全面风险管理组织机构设置及其职责方案。
(五)审批集团全面风险管理年度报告。
(六)监督、评价集团全面风险管理体系建设和运转的有效性。
第十条集团公司管理层负责日常风险管理工作。其主要职责如下：
(一)根据集团发展战略、年度预算以及风险管理目标，确保集团经营目标的实现和年度预算的有效执行。
(二)拟定集团全面风险管理制度和相关的风险管理工作流程，报董事会审批。
(三)拟定集团公司全面风险管理组织机构设置及其职责方案，报董事会审批。
(四)建立健全风险管理监督评价和考核机制，对风险管理实施有效的日常监督检查与评价，并进行严格考核。
(五)向集团公司董事会提交全面风险管理年度报告。
(六)组织集团全面风险管理信息体系和集团风险管理文化建设。
(七)落实集团公司董事会决定的有关全面风险管理的其它事项。
第十一条集团公司设立风险控制总监，负责集团日常风险管理工作的组织、协调和管理。集团公司成立风险控制管理总部作为全面风险管理工作的职能部门，并向集团公司风险控制总监汇报工作。
风险控制总监的职责如下：
(一)拟定集团风险管理制度，参与集团重大经营决策以及经营目标、预算目标的设定。
(二)拟订风险管理工作具体管理办法和工作流程。
(三)指导集团风险管理与其他经营计划和管理活动的整合。
(四)提出集团公司全面风险管理组织职能体系建设建议方案。
(五)监督检查集团公司各部门和所属各公司贯彻执行全面风险管理流程情况。
(六)推动集团整体风险管理能力的提升，包括风险管理知识的培训、风险管理意识的增强以及风险管理技能的提高。
(七)组织起草集团全面风险管理年度报告。
(八)负责组织协调集团全面风险管理日常工作。
第十二条全面风险管理是集团各层面、各岗位、每位员工的重要工作职责之一，集团各部门、所属各公司以及每位员工，应充分认识自身的风险管理责任，履行风险管理工作职责，自觉防范和控制风险，将风险管理意识贯穿于集团经营管理的各方面和业务流程的各环节。
第十三条集团公司各部门负责人为本部门风险管理责任人，并指定一名员工为风险管理联系人，负责组织本部门风险识别、风险评估、风险报告及风险控制等工作。
第十四条所属各公司董事会是本公司风险管理的决策领导机构，所属公司董事长或授权风险控制总监为本公司风险管理的第一责任人，执行风险管理制度，履行风险管理职能。
所属各公司应结合本公司的实际情况，逐步建立全面风险管理组织体系。
所属各公司风险控制总监由集团公司委派或任命，负责所属公司日常风险管理工作的组织、协调和管理。未独立设置风险控制总监的所属公司应指定分管风险管理的领导，并报集团公司批准。
所属各公司应设立风险管理部门或指定资产财务部门作为本公司风险管理的职能部门。
第十五条集团公司各部门和所属各公司在风险管理过程中主要履行以下职责：
(一)执行集团全面风险管理制度和全面风险管理流程。
(二)研究提出本单位的重大决策风险评估报告，并配合风险管理主管部门开展与本单位有关的风险评估工作。
(三)研究提出由本单位负主导管理责任的重大风险的管控措施。
(四)对本单位的相关风险进行管理监控和分析，向风险管理主管部门提交风险日常监控信息和风险预警信息。
(五)做好本单位有关建立风险管理信息体系的工作。
(六)做好本单位培育风险管理文化的有关工作。
(七)办理风险管理其他有关工作。
第三章风险管理流程
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第十六条集团风险管理的基本流程包括：风险评估、风险控制、风险监督、改进与报告。
(一)风险评估包括：收集信息、梳理流程、对风险进行识别、分析和评价。
(二)风险控制包括：修订完善集团各项规章制度、明确风险管理目标、制定风险控制措施、建立健全内部控制体系。
(三)风险管理的监督与改进包括：定期对风险管理流程及其有效性进行自我评估;定期集团的风险管理工作进行检查;聘请外部中介机构对集团的风险管理进行检查;逐步建立符合集团实际情况的风险管理指标体系;建立风险提示机制;督促风险管理问题的及时改进。
(四)评估报告：风险管理部门每年向管理层和董事会提交风险评估报告;发生重大风险事项应随时报告。
第四章风险评估
第十七条风险评估是集团风险管理过程中的一个关键环节，它包括收集信息、梳理流程、识别风险，评价风险等几个方面，并通过对风险影响程度的分析，给出集团风险控制的优先次序等。
第十八条收集信息。集团公司各部门、所属各公司应广泛、持续不断地收集与集团经营管理相关的内外部初始信息，包括历史数据和未来预测，建立有效的风险收集与管理系统，对初始信息进行筛癣提炼、对比、分类、组合等必要的管理，以便进行风险评估。这些初
始信息主要包括与战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险相关的内外宏观经济形势、经济运行情况、产业与金融政策、市场供需、行业及竞争对手情况、集团战略与内部运行、财务状况以及法律法规等。
第十九条梳理流程。就是对涉及集团经营管理全过程的各项管理及其重要业务流程进行梳理和分类，确定现有流程体系现状，为集团识别风险，优化流程创造条件。
第二十条风险识别。集团应当查找各业务单元、各项重要管理活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。识别经营过程中面临的各类风险。
(一)集团公司各部门、所属各公司为风险识别的主要实施单位。
(二)风险识别方法主要包括：风险清单识别法、财务报表分析法、流程识别法、现场调查法等。
(三)风险识别的步骤包括：阅读风险清单、辨识公司常见风险、访谈、绘制流程图、撰写流程说明、识别流程风险点、提出控制措施、填写风险控制矩阵、整理风险识别文档等。
第二十一条风险分析。风险管理部门应当对识别出的风险采用定性与定量相结合的方法进行分析和评估，统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，确保评估的假设前提、参数、数据来源和评估程序的合理性和准确性。
第二十二条对各种风险之间的相关性进行分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，对风险
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进行统一集中管理。
第二十三条风险评价。在风险分析和整合的基础上，评价风险可能产生损失的大小以及对集团实现经营目标的影响程度。
第五章风险控制
第二十四条风险控制包括修订完善集团各项规章制度、明确风险管理目标、制定风险控制措施、建立健全内部控制体系。
第二十五条修订完善集团各项规章制度。集团成立制度建设小组，根据调整确定后的公司治理结构、内部机构、三定方案(定岗、定编、定职责)以及各项管理及重要业务流程优化方案，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其18个企业内部控制应用指引，结合集团实际情况，对集团现行各项规章制度进行全面清理、审阅、修订与完善，建立健全全面风险管理制度体系。
第二十六条明确风险管理目标、制定风险控制措施。集团根据风险管理总体目标，针对各类风险或每一项重大风险制定风险控制措施。控制措施主要包括：
(一)解决该项风险所要达到的具体目标。
(二)所涉及的管理及业务流程。
(三)所需要的条件和资源。
(四)所采取的具体措施。
第二十七条风险控制措施的组织实施。根据风险涉及的职能部
门和业务单位进行分工，认真组织实施风险控制措施，确保风险得到有效控制。
第二十八条建立健全集团内部控制体系。
(一)根据经营战略与风险管理目标一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，集团制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各项管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
(二)集团制定合理、有效的内控措施，包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
(三)不相容职务分离控制要求全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
(四)授权审批控制要求根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。
常规授权是指集团在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权;特别授权是指集团在特殊情况、特定条件下进行的授权。
集团各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。集团对于重大的业务和事项，实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。
(五)会计系统控制要求严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。
集团依法设置会计机构，配备会计从业人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。财务负责人应当具备会计师以上专业技术职务资格。
(六)财产保护控制要求建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。公司严格限制未经授权的人员接触和处置财产。
(七)预算控制要求实施全面预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，严格预算考核，强化预算约束。
(八)运营分析控制要求建立运营情况分析制度，管理层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
(九)绩效考评控制要求建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对集团内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
(十)集团根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制。
第六风险的监督、改进与报告
第二十九条风险管理的监督包括集团公司监事会对董事会风险管理工作的监督;集团公司董事会对管理层风险管理工作的监督;集团公司管理层以及风险控制管理总部对其他部门以及所属各公司风险管理工作的监督。
第三十条集团公司董事会负责定期或不定期地对管理层及风险控制管理总部的风险管理工作进行检查，对是否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行评价;也可根据工作需要，聘请独立第三方对公司风险管理工作进行独立检查评价。
第三十一条集团公司风险控制管理总部要定期或不定期对各部门和所属各公司风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，对风险管理解决方案进行评价，提出调整改进建议，出具评价和建议报告。
集团公司风险控制管理总部要以公司重大风险、重大事件和重要决策、重要管理及业务流程为重点，对集团风险管理基本流程实施情况进行监督。
第三十二条集团公司各部门和所属各公司要定期对其风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送给集团公司风险管理总部。
第三十三条集团公司风险控制管理总部要逐步建立符合公司实际情况的风险管理指标体系，并将其作为搜集各部门和所属各公司风
险管理信息的基础，用以量化评价考核集团各方面风险管理情况，对风险评估所确定的由其管理的重大风险和其他需关注的风险进行持续的日常监控。
第三十四条建立风险提示机制。对在经营过程中，通过监测、检验、检查发现的风险，风险管理部门以《风险提示函》的形式，及时向有关部门或所属公司发出风险提示，并促进其改进。
第三十五条建立风险评估报告制度。集团风险评估报告分为定期报告和不定期报告。定期风险报告是对某一个阶段公司经营发展中存在的风险和纠正的情况进行的综合报告;不定期专项风险报告是对监控中或风险检查中发现的重大风险或风险隐患问题进行的专项报告。风险报告要按照规定的报告程序报送集团公司领导、相关职能部门。
报告主要包括以下内容：集团总体经营与运行情况;风险管理组织体系和基本流程的建立与维护;公司内控制度及其执行情况;各类风险的评估方法及结果;重大风险事件情况及未来风险的预测;公司日常经营与风险管理的改进建议。
第三十六条集团公司各部门和所属各公司风险管理主管部门在对重大风险的日常监控中，要建立重要事件快速报告制度和报送责任人制度，就业务经营、财务管理、资金运用、工程管理等方面出现的重大问题以及与集团有关的敏感问题、群体性事件、重大突发事件、重大违法违纪事件等情况，在所监控的风险达到预警条件时，相关部门或单位应当立即报告集团公司。所属各公司的风险管理主管部门在
发出风险预警报告时，应立即启动风险应急预案，采取风险应对措施，并及时向集团风险控制管理总部报告。
第三十七条对于重大突发风险和跨所属公司并可能对集团造成重大影响的风险，所属各公司的风险管理部门应在发出风险预警报告后立即采取相关措施，尽量控制风险，并随时向风险控制管理总部报告当地重大风险变化情况、原因、趋势及下一步对策建议。风险控制管理总部应立即组织分析情况、统筹制订、实施风险应对方案，尽量降低突发风险对集团的影响，并报董事会。
第三十八条集团风险管理要纳入绩效考核管理，作为绩效考核的一个指标或组成部分。
对因工作失职、渎职而迟报、漏报重要事件，甚至有意见隐瞒不报造成严重后果的，按管理程序将追究有关责任人的责任。
第七章全面风险管理信息体系建设
第三十九条全面风险管理工作应充分利用信息技术手段，建立涵盖风险管理流程和内部控制系统的风险管理信息体系，包括风险管理信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等各项功能。
第四十条风险控制管理总部负责提出风险管理信息体系的功能需求，并与集团信息化管理部门配合，根据集团信息化建设总体规划提出风险管理信息体系的建设规划方案，同时配合集团信息技术专
业机构等相关力量，进行集团风险管理信息体系的具体开发、建设和应用工作。
第四十一条集团各部门和所属各公司应确保输入数据的准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经特殊的批准程序不得更改。
第四十二条集团公司信息管理部门应确保风险管理信息体系运行的稳定性、安全性和权限管理有效性，并根据实际需要不断进行系统改进、完善或更新。
第八章风险管理文化建设
第四十三条集团大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，促进集团全面风险管理目标的实现。
第四十四条集团将风险管理文化融于企业文化建设全过程，在各层面营造风险管理文化的氛围，在企业文化管理的相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容。
第四十五条集团公司和所属各公司的负责人应在培育风险管理文化中起表率作用，重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员应成为培育风险管理文化的骨干力量。
第四十六条集团定期对高级管理人员以及全体员工进行风险管理理念、知识、流程以及控制方式等内容的培训，以增强风险管理
意识和能力。
第四十七条各级管理人员和岗位操作人员应牢固树立风险无处不在、风险无时不在、合理利用机会风险的意识，发扬光大“人人都是一道屏障”的风险控制文化，树立岗位上的风险管理责任重于泰山的理念。
第四十八条集团公司和所属各公司将通过多种形式广泛、深入、持久地宣传道德诚信准则和风险意识，进行风险管理案例教育，针对不同对象，开展风险管理制度和流程的操作人员岗前风险管理培训。
第九章附则
第四十九条本制度由集团公司风险控制管理总部负责解释。第五十条本制度自印发之日起执行。
一、热爱篮球事业，为提高我国篮球水平做出不断努力， 精通篮球规则和裁判方法，严格遵循竞赛规程、规则，坚持“恪守职业道德、公正准确执法”的原则，保证竞赛公平、公正、稳定、有序地进行。
二、裁判员必须贯彻执行党的路线、方针、政策，热爱祖国、热爱体育事业、热爱裁判工作，接受所在单位、所在注册单位和当地体育局（地方篮协）的领导，积极做好本职工作，正确处理裁判工作和其他工作的关系。
三、积极进取，相互学习、相互尊重、相互支持，不断提高业务水平；有较强的组织观念， 认真执行中国篮协所主办的各类型的比赛及全国各省市、行业体协的各项比赛管理规定。接受技术代表和裁判长的领导和管理，服从工作分配， 禁止相互攀比执裁场次等，对执裁任务不推卸、不索要，认真完成每一场执裁任务。
四、维护团结，严禁搬弄是非，传播流言蜚语和不利于裁判队伍团结及形象的言论。
五、秉公执裁，，确保公正、准确、统一、一致。对违犯体育道德的坏动作、伤人动作等违规行为，严格按规则和规定进行判罚，为运动队、运动员提供公平竞争环境。
六、如被选派执裁中国篮协主办的比赛，因故不能参加的裁判员须在比赛一周前由所在裁判员管理单位向中国篮协书面请假。未经请假、无故不参加比赛的裁判员，将不再安排本年度的所有比赛的执裁任务。不请假，无故晚于规定时间到达赛区的，不予安排工作，旅差费自理。同一裁判员一年内两次在赛会制比赛中工作请假的，不再安排当年裁判工作，并在主客场赛制的联赛中酌情使用。
七、坚持原则，廉洁自律， 禁止裁判员在工作期间与运动队相关人员有私下或者非正当的接触，谢绝运动队一切宴请、馈赠物品及礼品，包括有价证券或高消费娱乐活动；严禁接受超标准酬金；不得无故滞留赛区或进行公费旅游。
八、严禁在赛区饮酒、打牌等活动；严格遵守作息时间安排，参加赛区集体活动不许迟到早退，不得无故外出，外出必须向裁判长或技术代表请假，说明原因。
九、认真开好赛前联系会和赛后总结会， 及时总结经验教训，不断提高对规则精神和正确执裁一致性的理解和运用。
十、处理好严格执行规则和保证比赛顺利流畅之间的关系，鼓励球队和运动员打出水平、赛出风格。
十一、坚持身体锻炼，时刻保持良好的身体状况和精神状态。注意个人的形象气质，在特定的场合穿着得体的服装；工作时精神饱满、仪表端正、服装整洁。根据不同比赛的要求，配戴相应等级裁判胸徽。
为加强企业管理，建立健全培训机制，使培训工作制度化、规范化、经常化、创新化、强化其考核力度，特制定本员工培训考核方法。
一、培训领导机构
各单位上报培训计划，由人力资源部审定后实施，人力资源部是员工培训工作的综合管理部门,并全面负责对各单位的考核工作。
二、考核标准
(一)安环知识标准
1、掌握安全生产、环保方针、政策和公司安环的规章制度及有关安全技术规定。
2、懂得安全生产和环境保护工作的重要性。
3、基本掌握本岗位的生产工艺及主要设备概况。
4、能正确使用防护用品、消防器材、工器具及本岗位的仪表设施、防护装置、安全装置等。
5、能准确掌握本岗位的安全规程。
6、掌握一般职工的安环职责。
(二)生产技术和工艺知识标准
1、熟练掌握本岗位操作规程。
2、掌握本单位和本岗位工艺流程知识。
3、懂得设备性能、原理、维护保养及操作。
4、熟悉本岗位安全生产、防尘、防毒知识。
5、做到“四懂”，即懂知识、懂原理、懂性能、懂用途;“三会”即会使用、会维护保养、会排除故障。
三、考核办法
本考核办法只从安环知识和生产技术知识方面考核，涉及其他方面由公司相关部门根据实际加以考核。
1、各单位根据培训时间要求组织培训，结束后由公司安环部和生产技术部联合出题考试，并负责考试管理和试卷评阅工作，全过程本着公平、公正、公开的原则。
2、考试成绩汇总各方面评定出优(95分以上)、良(80—95分)、中(60—80分)、差(60分以下)等，并按单位(可按车间统计)算出优秀率和及格率，评阅完毕后公布结果，并整理上报公司领导和相关部门(特殊情况下考试成绩评定标准可根据实际情况采取灵活多变的形式)。
3、公司安环部和生产技术部负责对各厂进行培训考核，由公司人力资源部监督。
(1)及格率达95%以上的，奖励单位负责人人民币200元，凡成绩达95分以上的员工，将给予50元的奖励。
(2)凡未及格人员进行待岗1—2个月处理，限期学习补考，期间只发个人岗位工资的60%，补考合格后上岗，否则予以辞退。
(3)对及格低于80%的，处罚其单位负责人200元。
4、各单位根据培训及考核情况，按10%的比例，评选“岗位操作能手”，“最佳学习标兵”，“最佳创新成果”等，评选可个人申请或车间申报，经厂部审核，再上报公司审批。评选采用“逐级递减法”确定人员，除发给荣誉证书外，还给予获得者50元奖励。
四、本考核办法从发布之日起执行。
一、日常管理制度(工作纪律)
1、严禁迟到、早退现象，当月违规一次，次日点名，当月违规两次，罚款50元，当月违规三次，按自动离职处理。
2、严禁脱岗、串岗现象，当月违规一次，次日点名，当月违规两次，罚款50元，当月违规三次，按自动离职处理。
3、严禁散播公司负面消息，当月违规一次，次日点名，当月违规两次，罚款50元，当月违规三次，按自动离职处理。
4、工作期间保持电话畅通，不允许拒接或停机，每发现一次，5元乐捐。
5、工作期间保持办公场所环境卫生，仓库整洁。
6、严禁赚取差价，发现一次，100罚款，情节严重者，开除处理。
7、严禁卖私货、截留赠品，发现一次，100罚款，情节严重者，开除处理。
8、不得让客户把货款打入个人账户，发现一次，100罚款，情节严重者，开除处理。
9、工作期间不允许大声争执，注意公共场合情绪的控制，每发现一次，5元乐捐。
10、严格遵守公司管理制度，服从领导安排，当月违规一次，次日点名，当月违规两次，罚款50元，当月违规三次，按自动离职处理。
二、日常业务管理制度
1、客户资料管理
a全面搜集各片区资料(店名、电话、地址、营业执照号);根据销量及规模建立客户类别(月进货额在1000/月以上归为a类;月进货额在500元/月以上，1000元一下，归为b类;月进货额在500元/月一下，归为c类客户)。
b、逐步建立客户商品信息档案，实现a类客户单店商品信息管理。
2、片区路线及周期管理
a、建立每片区客户路线拜访表，每线路至少20家客户，每天必须完全拜访，及时完善本线路中的新客户资料。
b、根据片区客户数量，合理制度客户拜访周期。根据客户分类，合理分配客户拜访时间。
c、每天回公司后递交拜访线路图，每天下市场前领取新拜访线路图。
d、每天早上9点之前必须装车完毕出车，每天认真填写及递交车辆库存表。
3、业绩量化管理
a、每天业务人员回公司后填写<片区销量进度表>及<单品销量进度表>。
b、每天业务人员递交拜访线路图后，由内勤统计填写<流通市场进度表>。
c、每天仓库人员量化需换单，及时提醒业务人员欠条的回收。
d、每天流通主管根据销量进度表及市场进度表的实际状况，合理调度各片区人员工作。
4、促销活动的管理
a、每月底前5天制定出流通部下月促销政策。
b、每片区需要的促销活动(特价、陈列奖、促销设备及赠品)，片区业务人员要提前填写申请单(记案)后方可执行。
c、业务人员对所在片区的促销活动进行及时跟进和监督，公司不定时对所有促销活动进行抽查。
5、欠条管理
公司流通市场全部以现金交易，特殊客户欠款时要与公司申请，经公司同意后按照欠条管理规定进行签字，并有效管理、收回。
规定如下:
(1)如果直接用销售清单做欠条，要在清单空白处写明欠条字样。
(2)欠条应明确一下内容:客户名称、电话、地址、联系人签字或加盖公章。
(3)回公司到财务按照欠款数额给财务打欠条，客户欠条由业务保存。
(4)欠款后续由业务人员负责追回。
6、市场问题反馈
a、每片区每周两次市场问题反馈(记案或手机短信)。
b、业务员做好市场反馈问题记录(市场问题反馈记录表)。
三、业务工作流程管理
1、认真填写装车表，下午下班前准时把补货计划交给仓管。
2、按照出车线路进行计划拜访，进店后与负责人礼貌性打招呼后，首先司机检查服务卡是否存在，及时更新与张贴，对店招及陈列进行拍照记案，填写路线表(时间及销售)，新客户在路线表下面(再好的产品没有陈列面不会有好的销量)，检查实际库存(仓库与排面)，根据实际情况进行上货及填写补货计划(填写补货计划时一定要全面，客户可以不要，但自己不能不写)。检查竟品信息，了解竟品活动政策。
3、根据客户现有库存交流补货计划，季节性产品推广、新产品推荐(交流时适当灵活运用公司产品政策)，补货要全面、合理，避免电话要货等情况，所有交流的重点是在给客户一个补货的理由，交流的方式要用能打动自己的方式(要自信、现实、每句话要让客户听着很舒服，避免吹捧，排挤竟品)。对于新客户，一定不要贪多，量少品多，对于客户不感兴趣的不要强推，避免引起客户反感，介绍产品一定要全面，多借助公司产品手册或样品筐。
4、认真填写销货清单、赠品、品尝要标注，市区流通要写清具体地址(东西南北纵横写明);三区流通要标明区域、乡镇、街道或村。九县流通要标明县城、乡镇或街道。
5、公司流通市场全部以现金交易，特殊客户欠款时要向公司申请，经公司同意后按照欠条管理规定进行签字，并有效管理、回收。
6、根据客户规模、销量进行客户等级登记，根据客户等级进行有效管理(包括客户的拜访周期、促销活动)。
7、客户拜访完毕后，车上认真填写装车表中的出库明细，与次日路线中a、b类客户进行电话沟通，了解缺货及补货信息，并进行登记。
8、一天拜访结束时，根据卖货量，次日拜访路线打客户的补货信息进行合理制作装车计划，交于仓管。总结当日市场状况，提升自身工作能力。
流通中的几个关键点:
a、有效利用时间(准时出车、准时交补货清单，合理安排工作时间)。
b、认真填写装车表(避免不必要的库存差异)。
c、养成拍店照、填写铺货记录、认真填写销货清单的习惯。
d、培养与客户电话沟通的能力，让补货更具体合理性。
e、制定合理的拜访路线及周期。
四、业务司机
1、岗位内容
做好车辆行驶，检查及保养工作，配合业务员做好所在区域的销售及送货工作，每天对车辆例行检查，不允许病车上路，保证货物及人员安全。
2、岗位职责
(1)认真完成每天的出车任务。
(2)出车前必须认真做好车辆检查，车容整洁、车况良好、不见齐全、制动有效，不允许病车上路。如有部件损坏和不安全因素隐患，应及时处理直到修复，确保安全运输。
(3)车辆的年检、保养、清洁、停放及办理保养等车务手续由驾驶员提醒，并有专人负责办理。
(4)铺货期间用寻找合理的停车位停放并锁好车门保证车辆的安全，严格按照规则停车。
(5)做好公司服务卡张贴工作，进店检查店内是否张贴告示服务卡。
(6)配合业务人员做好排面整理及装卸货工作。
3、奖励
(1)驾驶员每月100元车辆维护费
(2)人为或技术性造成车辆损坏的由驾驶员自行维修
(3)车辆正常保养维护由公司维修
第一章总则
第一条为建立一支有高度政治觉悟、良好职业道德、精湛业务水平、又红又专的篮球裁判员队伍，为提高我国篮球运动技术水平，根据《中华人民共和国体育法》、国家体育总局和中国篮球协会(简称中国篮协，下同)的有关规定，特制定本办法。
第二条裁判员要严格执行竞赛规程、规则，坚持“恪守职业道德、公正准确执行”的原则，为运动队提供公平竞赛环境，保证竞赛公平、稳定、有序地进行。
第三条裁判员必须政治立场坚定、热爱体育事业、热爱裁判工作、钻研裁判业务，接受中国篮协和地方体委(地方篮协)的领导，努力做好本职工作，处理好裁判工作和本职工作的关系。
第四条裁判员的技术等级称号为：荣誉裁判员、国际级裁判员、国家A级裁判员、国家级裁判员、一级裁判员、二级裁判员，三级裁判员。
第五条在中国篮协注册的国际级、国家A级、国家级裁判员和技术代表均适用本办法。国际级、国家A级、国家级裁判员也必须服从所在地方体委(篮协)的管理。
第二章管理
第六条各省、自治区、直辖市体委(地方篮协)、解放军、各行业体协、各直属体院的竞赛部门及中国篮协的会员组织，在与本办法不相冲突的条件下，可参照本办法制定有关的规定，负责对其所属裁判员(主要是一级及一级以下裁判员)的培训、考核及管理。
第七条裁判员工作调动时，应出具现所在单位的证明并持裁判证书向所到地区体委(篮协)裁委会登记，继续参加裁判工作。
第八条裁判员执行临场裁判任务或参加中国篮协(地方篮协)举办的裁判学习班、各类培训班等活动的表现，将作为其所在体委系统(地方篮协)对裁判员工作评估的内容，此评估内容也将成为中国篮协选派裁判任务的重要依据。
第九条中国篮协裁判委员会是中国篮协下设的专门委员会，负责全国篮球裁判员的管理工作，并对国家级以上裁判员进行培训、考核、审批、管理和监督。
第十条中国篮协裁判委员会的工作计划和日常工作由中国篮协裁判委员会常务委员会负责。
第十一条中国篮协裁委会根据比赛计划分期向有关地方体委(篮协)公布本年度赛区技术代表、裁判长、裁判员工作安排计划。重要比赛的裁判员安排将采用临时通知的办法。
第十二条裁判员须按规定的时间到赛区报到。如本人因故不能参加工作，须于报到前十五天通过所属地方体委(篮协)竞赛部门向中国篮协裁判委员会请假。
第三章工作职责和要求
第十三条裁判员要坚决遵守和执行中国篮协发布的有关规定，加强自身的修养，培养良好的职业道德和敬业精神，坚持原则、严于律已、服从大局、保持公正，自觉抵制各种不正之风和腐败现象。
第十四条裁判员要努力学习和钻研业务，精通竞赛规程、篮球规则、裁判法；裁判员之间要相互学习、相互信任、相互尊重、相互支持、相互帮助，共同提高业务水平。
第十五条裁判员须严格遵守《裁判员守则》，模范遵守赛区或培训班的各项规章制度。加强组织观念，接受技术代表和裁判长的领导，服从分配，维护团结。不得搬弄是非、传播流言蜚语或做不利于团结的事。
第十六条临场裁判员要排除干扰，不殉私情，秉公执法，做到公正、准确、积极、稳定；要大胆管理，坚决制止违反体育道德的行为和暴力行为。
第十七条裁判员(技术代表)要坚持原则，保持廉洁，严禁收受贿赂、超标准酬金或变相索贿。在赛区期间谢绝一切宴请、馈赠礼品或高消费娱乐活动；严禁在赛区饮酒和禁烟区吸烟，不得无故延长在赛区的滞留时间和进行公费旅游。
第十八条认真开好赛前准备会；比赛中坚持“主裁副裁一致、主队客队一致、整场尺度一致”的原则；赛后认真总结，找出缺点、不足，及时总结经验、教训。
第十九条裁判员临场时要摆正自身位置，应对中国篮协、运动队和观众负责，处理好严格执行规则和保证比赛顺利、流畅之间的关系，鼓励运动队(员)发挥水平、赛出风格。
第二十条裁判员要加强体能锻炼，时刻保持良好的竞技状态，工作中要仪表端庄、精神饱满。在全国正式篮球比赛中必须穿着中国篮协指定(或认可)符合篮球规则规定的服装装备，并佩戴由中国篮协颁发的各级胸徽。每年在赛区必须通过体能测验(各类培训班还将进行体能及理论测试)方能担任本年度裁判任务(具体测验标准附后)。
第四章注册登记
第二十一条国际级、国家A级、国家级裁判员实行年度注册制度。各省、自治区、直辖市体委，总政宣传部，行业体协，直属体院须于每年十一月一日至十五日之间，将所属的国家级以上裁判员名单统一向中国篮协办理注册。注册费：国家级100元人民币、国家A级150元人民币、国际级200元人民币(费用由裁判员个人负担)。
第二十三条注册登记时须使用中国篮协统一编制的表格(附后)。未在规定期限内注册的单位或个人，将不安排下一年度的裁判工作。连续两年未在中国篮协注册，将自动取消其裁判员等级称号。
第二十三条各地方体委(篮协)裁委会向中国篮协裁委会注册时必须上交一份上年度裁判员工作总结和下年度裁判工作计划，材料不全者不予办理注册。
第二十四条根据每年的竞赛计划和注册情况，中国篮协裁委会安排技术代表、裁判长及主要裁判员(含个别一级裁判员)参加赛区工作。
第二十五条中国篮协负责所属国际级裁判员向国际篮联的年度注册；凡国际级裁判员在国际篮联组织的复试中，体能、理论有一项不及格者，一年内将不安排境外裁判任务，自负国际篮联国际级裁判员注册费(120马克或等值人民币)；连续两次复试不及格者，两年内不安排境外裁判任务，自负国际篮联国际级裁判员注册费(120马克或等值人民币)；三次复试不及格者，取消其国际级裁判员称号。
第二十六条在国家级裁判员中，根据裁判员的水平、体能、年龄及日常表现等情况，每年由中国篮协公布25-35名国家A级裁判员名单，他们将与国际级裁判员共同承担国内高水平比赛任务。根据个人执裁表现及评估情况，每年对国家A级和国家级裁判员人员进行升降，其调整人员比例每年为15-20%。
第二十七条在各篮球俱乐部和运动队任职的裁判员，中国篮协将不安排其参加有该俱乐部(运动队)参加的赛事裁判工作。
第二十八条在中国篮协注册的裁判员，如应邀参加非中国篮协主办的跨省市、跨行业比赛的裁判工作，国际级裁判员必须向中国篮协裁委会申报批准；国家裁判员须经所在地体委(篮协)提出申请，获批准后由体委报中国篮协备案。
第五章培训及考核
第二十九条国家级以上裁判员的培训及各类专项培训班的组织管理机构为中国篮协裁委会下设的培训考核组。
第三十条培训考核组负责拟定裁判员培训在纲，编写培训教材。根据各地方体委(篮协)的需要，派出裁判讲师赴各地主持各类裁判员培训班。
第三十一条中国篮协裁委会将采用集中与分散相结合的办法，每年定期、不定期举办不同类型的裁判员(包括裁判长、技术代表等)培训班。培训班分类为高级班、中级班及各类专项班；
一、高级班，参加人员：国际级、国家A级及重点培养的国家级裁判中；
二、中级班，参加人员：国家级及重点培养的一级裁判员；
三、女子班，参加人员：女子国际级、国家级和重点培养的一级裁判员；
四、晋升班，参加人员：推荐报考国际级的国家A级裁判员；推荐报考国家级的一级裁判员。
五、技术代表班，参加人员：退休国际级、退休国家A级裁判员。
第三十二条培训内容一、英语；
二、职业道德教育；
三、篮球规则、裁判法；
四、中国篮协最新发布的规定、条例；
五、国内对规则及裁判法的统一认识；
六、国际篮联最新规则及对部分条款的最新解释；
七、体能测验第三十三条考核及使用一、中国篮协裁委会每年组织一至二次高级裁判员(国际级、国家A级)的英语及理论测试。考试合格的国际级、国家A级裁判员，有资格参加由中国篮协举办的国内高水平篮球比赛的裁判任务。理论考试(英语、理论)名次及综合排名列前五位的国家A级裁判员，且符合国际级裁判员报考条件的，有资格参加国际级裁判员候选人资格考试；结合临场水平，经综合评定名次排列后5位的国家A级裁判员降至国家级裁判员；国际级裁判员理论、英语、体能其中一项考试不及格的，将取消年度国内高水平比赛及境外国际篮联正式比赛执裁资格。
二、除各类培训班进行考核外，中国篮协裁委会将不定期进行专项业务能力的抽查(英语、理论、体能)；对考核合格的国家级裁判员将根据其考试成绩及赛区表现及业务能力，结合技术代表或裁判长推荐，名次排列前5位的将自动晋升到国家A级裁判员。
第三十四条中国篮协举办的全国正式比赛，裁判员要按规定的时间到赛区向技术代表或裁判长报到。技术代表和裁判长将对裁判员进行身体素质测验；不及格者安排一次补测，补测不及格者不予安排临场裁判工作，差旅费自理。在赛区期间，每天要集中进行业务学习，理论学习、临场准备会、小结会、基本功训练、专题讨论等活动，不断提高业务水平。
第三十五条中国篮协将有计划地邀请国际篮联技术委员会成员来华讲课，举办高级班或晋升班。被派遣参加重大国际比赛的裁判员回国后，须将总结以书面形式报中国篮协，并在裁判培训班上安排作专题报告。
第三十六条各地方体委(篮协)应根据各自的裁判员发展规划和具体情况，拟定对所属裁判员培训计划及考核办法。
第六章裁判员晋升
第三十七条国际级裁判员的晋升考核一、由中国篮协裁委会推荐，并征得有关省区市体委(篮协)的同意，以中国篮协名义向国际篮联推荐和申请，参加国际篮联组织的考试。经国际篮联考核批准后，由国家体育总局审批公布，发给证书、证章、胸徽。
二、报考条件(一)必须是模范遵守各项规定的优秀国家A级裁判员，思想作风正派，有良好的职业道德和较成熟、稳定的裁判业务水平。
(二)年龄在三十八周岁以下(以临考时身份证出生日期为准)，形体、仪表、气质较好。
(三)应具备一定的英语听说、读写的能力，能运用英语独立执行临场工作；在中国篮协组织的英语考试中成绩合格。
(四)有较好的篮球技能和一写的技战术理论。
第三十八条国家级裁判员的晋升考核一、由本人填写申请表(附后)，经所在工作单位和当地体委(篮协)签署意见，送省区市体委(篮协)，总政宣传部，行业体协，直属体院竞赛部门审核并报中国篮协。
二、经中国篮协裁委会审查合格后，下发参加考试人员名单。考试合格者发给证书、胸徽。
三、中国篮协裁委会根据情况，每两年安排一至二次考试。
四、报考条件(一)思想作风正派，有良好的职业道德和一定的业务水平；
(二)晋升已达二年的优秀一级裁判员；
(三)男子年龄在三十六周岁以下，女子在三十五周岁以下(以临考时身份证出生日期为准)；
(四)参加全国正式比赛的临场裁判工作达二次以上。
(五)形体、仪表、气质良好。
(六)年龄在二十五周岁以下有培养前途者，在同等条件下优先考虑。
五、考试科目(一)临场执裁；
(二)篮球竞赛的有关法规、规则、裁判法、篮球技战术理论；
(三)篮球技术、战术实践；
(四)英语；
(五)体能测验；
1.国际篮联20米渐进折返跑2.男子3000米，女子1500米。标准附后。
六、国家级裁判员晋升考核的审批原则是各项考试均需达到规定的及格标准，以临场考试为主，结合其它报考条件及平时表现综合评定。
第七章退休及荣誉裁判员的审批
第三十九条国际级和国家级裁判员执裁的退体年龄为五十周岁，在该年度注册期内到龄的裁判员即宣布退休，原则上不再安排执裁工作。
第四十条中国篮协裁委会根据退休裁判员的思想素质、业务水平、组织能力、平时表现，向中国篮协推荐可担任技术代表的人员名单，经中国篮协核准后，安排担任赛区技术代表工作。
第四十一条荣誉裁判员一、申报条件(一)必须是模范遵守各项规定的优秀国际级、国家级(国家A级)或有特殊贡献的一级裁判员，思想作风正派，有良好的职业道德和业务水平；
(二)年龄在五十岁以上，获得篮球等级称号时间在十五年以上；
(三)一贯积极努力从事篮球裁判工作，在裁判工作中未受过任何处分，并为篮球事业的发展做出较大贡献。
二、申报程序(一)具备申报条件的裁判员，由本人提出申请，填写申请表(附后)，经所在单位和当地体委(篮协)签署意见，由省、自治区、直辖市体委，总政宣传部和具备一级篮球裁判员审批权的行业体协和各直属体院审核后报中国篮协。
(二)经中国篮协审核同意后，由国家体育总局或国际篮联批准公布，授予荣誉裁判员称号并颁发证书。
(三)在每年裁判员注册时，各省、自治区、直辖市体委，总政宣传部申报2名符合条件的荣誉裁判员。有一级篮球裁判员审批权的行业体协和各直属体院，限申报1名符合条件的荣誉裁判员。
第八章奖励与处罚
第四十二条国际级、国家级(国家A级)裁判员应积极参加各级比赛裁判工作。各省区市体委(篮协)裁委会应对其所管理的裁判员的政治表现和业务能力定期进行考核、评定。对表现优秀、工作成绩显著者，应给予表扬、奖励，或向中国篮协裁委会推荐参加高级别的晋升考试或重点使用。
第四十三条对无故不参加基层裁判工作或表现不好的国际级、国家级(A级)裁判员，所属地方体委(篮协)可给予批评、警告或呈报中国篮协裁委会给予进一步处罚。
第四十四条各赛区根据《全国体育竞赛赛区开展“体育道德风尚奖”评选活动办法和要求》的精神，严格按照有关的评选条件和要求，评选出1-2名体育道德风尚奖裁判员。
第四十五条每年底，中国篮协裁委会公布荣誉篮球裁判员名单、获赛区体育道德风尚奖裁判员名单、国家A级裁判员名单。
第四十六条中国篮协裁委会对违反国家体育总局、中国篮协有关规定的技术代表、裁判员的行为核实后，视情节轻重，报中国篮协纪律委员会予以处罚。处罚按《全国篮球竞赛处罚规定》中有关条款执行。
第九章附则
第四十七条本办法由中国篮球协会负责解释。
第四十八条本办法自公布之日起执行。
第四十九条附表、1、《中国篮球协会裁判员注册登记表》2、《中国篮球协会裁判员体能测试测验标准》3、《中国篮球协会荣誉裁判员申请审批表》4、《中国篮球协会申请等级裁判员审批表》5、《全国篮球竞赛赛区工作裁判长鉴定表》6、《全国篮球竞赛(主客场)裁判员工作报告表》7、《全国篮球竞赛裁判员工作报告表》8、《全国篮球竞赛比赛监督工作报告表》